- 证券交易
- 共4652题
我国《证券法》规定，( )为知悉证券内幕交易信息知情人员。
A．发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员
B．持有1%以上股份的股东
C．发行股票公司的控股公司的高级管理人员
D．证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员
正确答案
A,C,D
解析
[解析] 持有1%以上股份的股东不一定是内幕信息知情者。故选ACD。
按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有( )个时间段为集合竞价时间。
A．1
B．2
C．3
D．4
正确答案
B
解析
[解析] 深圳证券交易所规定，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间；14：57～15：00为收盘集合竞价时间。
持有公司( )以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
正确答案
D
解析
[解析] 根据《证券法》第七十四条的规定，持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
【真题试题】（2009年单项选择第9题）甲是某股份有限公司的发起人，乙是董事长，丙是经理，丁是监事，下列行为符合《公司法》规定的是（ ）。
A．甲在公司成立后的第7个月将自己的股份转让给他人
B．乙向公司申报其所持有的股票，并在公司股票上市后的第三年转让其所持有的公司股份的20％
C．丙在该公司股票上市交易后的第7个月，将其持有的公司股份转让
D．丁离职后的第5个月，将其持有的公司股份转让
正确答案
B
解析
【真题解析】本题考查股份有限公司股权转让的限制。《公司法》第142条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。”“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”据此可知，选项8是正确答案。
国库券发行之后，可以在证券交易所上市交易（买卖）。请根据下表提供的信息回答下述问题（计算时交易佣金不计。另，根据我国银行系统计息方法，不计复息，即每一年所得利息不作为第二年计息的本金）。
A．3840
B．1860
C．3720
D．3800
正确答案
A
解析
【解析】2万元国库券本金为2×109.30÷100＝2.186万元，3年后本息合计2＋2×9.5%×3＝2.57万元，故可得利润2.57－2.186＝0.3840万元＝3840元。故选A。
根据《证券法》的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易( )。
A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C．公司有重大违法行为
D．公司最近两年连续亏损
正确答案
A,B,C
解析
[解析] D项应为公司最近3年连续亏损。
根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股 票上市的有( )
A．公司的股本总额由人民币6000万元减至人民币4000万元
B．公司有重大违法行为
C．公司最近3年连续亏损
D．公司未按规定公开其财务状况
正确答案
B,C,D
解析
股票暂停上市条件：(1)公司股本总额(不少于3000万元)、股权分布(向社会公众发行的股份在25％以上)等发生变化不再具备上市条件；(2)公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载；(3)公司有重大违法行为；(4)公司最近3年连续亏损。
下列人员属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。
A．发行人的董事、监事、高级管理人员
B．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
C.保荐人、承销证券的公司、证券交易所的有关人员
D．证券监督管理机构的人员
E．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
正确答案
A, B, C, D, E
解析
暂无解析
股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向( )提出股份转让过户登记申请。
A．国有资产管理部门
B．证券交易所
C．证券登记结算公司
D．当地政府
正确答案
C
解析
证券登记结算公司负责股份转让过户登记申请。故选C。
《中华人民共和国证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（ ）。
A．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
B．发行人的董事、监事、高级管理人员
C．非法获得内幕信息的人
D．持有公司5%以上股份的股东
正确答案
A,B,D
解析
暂无解析
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