热门试卷

根据证券法律制度的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( )。

A．公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%
C．公司生产经营的外部条件发生重大变化
D．公司董事发生变动

根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有( )。

A．公司未按规定公开其财务状况
B．公司有重大违法行为
C．公司最近3年连续亏损
D．公司的股本总额由6000万元人民币减至4000万元人民币

在基金上市法律制度中，基金上市交易规则由( )制定。

A．中国证券监督管理委员会
B．国务院
C．证券交易所
D．基金份额持有人大会

根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于内幕信息的有( )。

A．公司债务担保的重大变更
B．上市公司收购方案
C．公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的40%
D．公司经理发生变动

根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有( )

A．发行人的董事、监事、高级管理人员
B．持有上市公司5％以上股份的股东的董事、监事、高级管理人员
C．上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D．发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员

根据证券法律制度的规定，某上市公司发生的下列事项中。董事会应当立即向中国证监会和证券交易所提交临时报告，并予公告的行( )。

A．上市公司的董事发生变动
B．40%的监事发生变动
C．股东大会决议被依法撤销
D．股东人会作出减少注册资本的决定

根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于重大事件的有( )。

A．公司董事冈涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留
B．公司1/3以上监事辞职
C．公司董事会的决议被依法撤销
D．公司经理被撤换

根据证券投资基金法律制度的规定，下列选项中，属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有( )。

A．分享基金财产收益
B．参与基金财产的投资决策
C．参与分配清算后的剩余基金财产
D．申请赎回其持有的基金份额

中国证监会于2010年8月受理了甲上市公司 (本题下称“甲公司”)申请发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券的申报材料，该申报材料披露了以下相关信息：
(1) 甲公司2007年、2008年和2009年按照扣除非经常性损益前的净利润计算的加权平均净资产收益率分别为6%、5%和7%；按照扣除非经常性损益后的净利润计算的加权平均净资产收益率分别为5．6%、4%和6%。2007年、 2008年和2009年经营活动产生的现金流量净额分别为2000万元、3000万元和4000万元。截止到2010年6月30日，甲公司经过审计后的财务会计资料显示：资产总额为260000万元，负债总额为80000万元；在负债总额中，没有既往发行债券的记录。2007年、2008年和2009年的可分配利润分别为12000万元、16000万元和20000万元。甲公司拟发行公司债券80000万元，年利率为4%，期限为3年。
(2) 本次发行的认股权证的行权价格拟订为募集说明：B公告日前20个交易日甲公司股票交易均价的90%。认股权证的存续期间为12个月，自发行结束3个月后方可行权。
(3) 甲公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年年均可分配利润的25%。
(4) 2009年12月，甲公司现任董事陈某被上海证券交易所公开谴责。2008年9月，甲公司现任董事会秘书张某因违规行为受到中国证监会的行政处罚。
(5) 甲公司2008年度的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审汁报告。
要求：
根据证券法律制度的规定，分别回答以下问题：
根据本题要点(4) 所提示的内容，董事陈某、董事会秘书张某的行为是否对本次发行的批准构成实质性障碍并说明理由。