- 证券法律制度概述
- 共842题
根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中，正确的是( )。
A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C．投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款
D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
正确答案
B
解析
[解析] 根据我国《证券投资基金法》的规定，开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务；基金合同另有约定的，按照其约定办理。投资人申购基金时，必须全额交付申购款项。款项一经交付申购申请即为有效。基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。
A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 选项A属于虚假陈述；选项B属于欺诈客户；选项C属于操纵市场；选项D属于内幕交易。
上市公司的董事、监事和高级管理人员在信息坡露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是( )。
A．上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见
B．上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见
C．上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见
D．上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见
正确答案
D
解析
[解析] 上市公司董事、高级管理人员(不包括监事)应当对公司定期报告签署书面确认意见；上市公司监事会(而非监事)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。
根据证券法律制度的规定，下列行为中，属于欺诈客户的是( )。
A．信息披露义务人在披露信息时，将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的行为
B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格的行为
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量的行为
D．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
正确答案
D
解析
[解析] 选项A属于虚假陈述行为；选项BC属于操纵证券市场行为。
根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中：正确的是( )。
A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C．投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款
D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
正确答案
B
解析
[解析] 根据我国《证券投资基金法》的规定，开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务；基金合同另有约定的，按照其约定办理。投资人申购基金时，必须全额交付申购款项。款项一经交付申购申请即为有效。基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是( )。
A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C．投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款
D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
正确答案
B
解析
[解析] (1)开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托其他机构代为办理，因此选项A错误；(2)投资人申购基金时，必须“全额”交付申购款项，因此选项C错误；(3)基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认，因此选项D错误。
根据证券法律制度的规定，下列行为中，属于欺诈客户的是( )。
A．信息披露义务人在披露信息时，将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的行为
B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格的行为
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量的行为
D．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
正确答案
D
解析
[解析] 选项A属于虚假陈述行为；选项BC属于操纵证券市场行为。
某上市公司董事吴某，持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。根据证券法律制度的规定，关于此收益，下列表述中，正确的有( )。
A．该收益应当全部归公司所有
B．该收益应由公司董事会负责收回
C．董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回
D．董事会末存规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼
正确答案
A,B,C
解析
[解析] (1)选项ABC：上市公司董事、临事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票存买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。公司董事会不按照规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行；
(2)选项D：公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以“自己的名义”(而非以公司名义)直接向人民法院提起诉讼。
某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是( )。
A．净资产为人民币5000万元
B．累计债券余额是公司净资产的50%
C．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D．筹集的资金投向符合国家产业政策
正确答案
B
解析
[解析] (1)选项A：股份有限公司的净资产不低于3000万元，有限责任公司的净资产不低于6000万元；(2)选项B：累计债券余额不超过公司净资产的40%。
某上市公司董事吴某，持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。根据证券法律制度的规定，关于此收益，下列表述中，不正确的是( )。
A．该收益应当全部归公司所有
B．该收益应由公司董事会负责收回
C．董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回
D．董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼
正确答案
D
解析
[解析] (1)选项ABC：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。公司董事会不按照规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行；(2)选项D：公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以“自己的名义”(而非以公司名义)直接向人民法院提起诉讼。
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