- 证券法律制度概述
- 共842题
某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件有( )。
A．公司3年内实际控制人没有发生变更
B．公司的副总经理在控股股东中担任监事
C．公司的副总经理在控股股东中担任副总经理
D．公司的副总经理上1年度受到中国证监会行政处罚
正确答案
A,B
解析
暂无解析
根据证券法律制度规定，股份有限公司首次申请公开发行股票并上市，那么其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币( )；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币( )。
A．5000万元 2亿元
B．3000万元 5亿元
C．5000万元 3亿元
D．3亿元 3000万元
正确答案
C
解析
暂无解析
根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有( )。
A．公司的股本总额由人民币6000万元减至人民币4000万元
B．公司有重大违法行为
C．公司最近3年连续亏损
D．公司未按规定公开其财务状况
正确答案
B,C,D
解析
[解析] 选项A：股本总额只要不少于3000万元即可。
根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有( )。
A．股本总额由人民币6000万元减至人民币4000万元
B．公司有重大违法行为
C．公司最近3年连续亏损
D．公司未按规定公开其财务状况
正确答案
B,C,D
解析
[解析] 选项A：股本总额只要不少于3000万元即可。
根据证券法律制度的规定，下列各项中，不符合股份有限公司申请股票上市的条件的是( )。
A．公司股本总额为人民币2000万元
B．公司股本总额为3亿元，公开发行股份的比例为30%
C．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
正确答案
A
解析
[解析] 选项A：申请上市的公司股本总额应不少于人民币3000万元。
根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有( )。
A．发行人的董事、监事、高级管理人员
B．持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员
C．上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D．发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
正确答案
A,C,D
解析
[解析] 选项B：持有上市公司5%以上股份的股东的董事、监事、高级管理人员，才属于内幕人员。
下列股票交易行为中，不违反证券法律制度规定的是( )。
A．甲上市公司的董事乙离职后第4个月，转让其所持甲上市公司的股票
B．因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司，第3个月转让其所持丙上市公司的股票
C．戊上市公司的收购人，在收购行为完成后的第8个月，转让其所购股票的60%
D．庚上市公司持股8%的股东，将其持有的庚上市公司股票在买入后4个月内卖出
正确答案
B
解析
[解析] (1)选项A：上市公司的董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。(2)选项B：证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票时不受6个月的时间限制。(3)选项C：收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的“12个月内”不得转让。(4)选项D：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该上市公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，所得收益归该上市公司所有。
根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
正确答案
C
解析
[解析] (1)股票代销：70%；(2)封闭式基金的募集：80%。
根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票数量在( )股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中，采用超额配售选择权。
A．5000万
B．1亿
C．2亿
D．4亿
正确答案
D
解析
[解析] 首次公开发行股票数量在“4亿股”以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
根据证券法律制度的规定，中国证监会应当自受理股票发行申请之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A．半个月
B．1个月
C．3个月
D．5个月
正确答案
C
解析
暂无解析
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