- 证券法律制度概述
- 共842题
根据证券法律制度规定，股份有限公司首次申请公开发行股票并上市，那么其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币( )；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币( )。
A．5000万元 2亿元
B．3000万元 5亿元
C．5000万元 3亿元
D．3亿元 3000万元
正确答案
C
解析
暂无解析
根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是( )。
A．公司因经济纠纷被起诉
B．公司前1年发生亏损
C．公司未按公司债券募集办法履行义务
D．公司董事会成员组成发生重大变化
正确答案
C
解析
暂无解析
根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为( )。
A．自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
B．上市公司股票承销期内和期满后6个月内
C．自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内
D．自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
正确答案
B
解析
暂无解析
根据证券法律制度的规定，国务院证券监督管理机构可以暂停上市公司债券上市交易的情形是( )。
A．公司因经济纠纷被起诉
B．公司前一年发生亏损
C．公司未按公司债券募集办法履行义务
D．公司董事会成员组成发生重大变化
正确答案
C
解析
[解析] 根据《证券法》的规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由国务院证券监督管理机构决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为；(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；(3)公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用；(4)未按照公司债券募集办法履行义务；(5)公司最近2年连续亏损。故符合题意的选项是C项。
根据证券法律制度的规定，证券交易所的临时停市( )。
A．由证券交易所决定，并及时报告国务院
B．由中国证监会决定，证券交易所执行
C．由证券交易所决定，并及时报告中国证监会
D．由国务院决定，证券交易所执行
正确答案
C
解析
[解析] 证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告中国证监会。
下列关于制定《证券公司风险处置条例》的基本原则的说法，错误的有( )。
A．保护投资者合法权益和社会公共利益
B．化解证券市场风险，促进证券公司健康发展
C．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
D．细化落实《证券法》，完善证券公司市场退出法律制度
正确答案
A,C,D
解析
[解析] 制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是：①化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展；②保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定；③细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度；④严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人。
根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有( )。
A．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过了该资产的20%
C．公司债务担保的重大变更
D．公司股权结构的重大变化
正确答案
A,C,D
解析
[解析] 本题考核内幕信息的确定。公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%，属于公司的重大事件。
根据证券法律制度的规定，上市公司与债券受托管理人召开债券持有人会议的情形包括( )。
A．担保物发生重大变化
B．拟变更债券募集说明书的约定
C．变更债券受托管理人
D．公司合并
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 上市公司有下列情况的，应当召开债券持有人会议：①拟变更债券募集说明书的约定；②拟变更债券受托管理人；③公司不能按期支付本息；④公司减资、合并、分立、解散或者申请破产；⑤保证人或者担保物发生重大变化；⑥发生对债券持有人权益有重大影响的事项。
根据证券法律制度的规定，下列不属于上市公司的股东、实际控制人应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务的事件有( )。
A．拟对上市公司进行重大资产重组的
B．持有公司10%以上股份的股东，其持有股份的情况发生较大变化的
C．实际控制人控制公司的情况发生重大变化的
D．法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任何一个股东所持公司10%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权的
正确答案
B,C,D
解析
[解析] 上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务：①持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的；②法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任何一个股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权的；③拟对上市公司进行重大资产或者业务重组的；④中国证监会规定的其他情形。
根据证券法律制度的规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承销。
A．3000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．4亿元
正确答案
B
解析
[解析] 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
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