热门试卷

根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为( )。

A．自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
B．上市公司股票承销期内和期满后6个月内
C．自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内
D．自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内

根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于内幕信息的有( )。

A．公司债务担保的重大变更
B．上市公司收购方案
C．公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的40%
D．公司经理发生变动

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司应当报送临时报告的重大事件的有( )。

A．公司的董事长辞职
B．公司发生重大亏损
C．公司增加注册资本
D．公司董事会决议被依法宣告无效

某投资公司甲与其一致行动人既不是上市公司的第一大股东，也不是实际控制人，其拥有的股份达到了该公司股份的10%。根据证券法律制度规定，应当编制的简式权益变动报告书中披露的内容不包括( )。

A．权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况
B．投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人
C．在上市公司中拥有权益的股份达到上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式
D．是否有意在未来6个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益

收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害了被收购公司及其股东的合法权益。下列对收购人的控股股东的处罚中，符合证券法律制度规定的是( )。

A．情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款
B．赔偿被收购公司及其股东的损失
C．责令改正，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
D．撤销收购人的营业执照

根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有( )。

A．公司的股本总额由人民币1.2亿元减至人民币1亿元
B．公司有重大违法行为
C．公司最近2年连续亏损
D．公司未按规定公开其财务状况

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。

A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于内幕信息的有( )

A．公司债务担保的重大变更
B．上市公司收购方案
C．公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的40％
D．公司经理发生变动

根据证券法律制度的规定，如果没有相反的证据，下列情形中，视为投资者为一致行动人的有( )。

A．投资者之间有股权控制关系
B．投资者之间存在合伙、合作、联营等经济利益关系
C．持有投资者25%股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份
D．在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份