- 证券法律制度概述
- 共842题
根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有( )。
A．董事会秘书
B．监事会主席
C．财务负责人
D．副总经理
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 上市公司董事、临事、高级管理人员(经理、副经理、财务负责人和董事会秘书)，以及持有上市公司股份5%以上的股东，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，否则由此所得收益归该公司所有。
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司中期报告应予以披露的事项有( )。
A．上市公司的实际控制人
B．涉及上市公司的重大诉讼事项
C．财务会汁报告和经营情况
D．上市公司的董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况
正确答案
B,C
解析
[解析] 选项AD属于上市公司年度报告应予以披露的事项。
根据证券法律制度规定，下列有关证券交易所的表述中，错误的是( )。
A．证券交易所的总经理由国务院证券监督管理机构任免，由总经理主持证券交易所的日常管理工作
B．理事会是证券交易所的决策机构，目前每届任期5年
C．证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
D．证券交易所的设立和解散由国务院决定
正确答案
B
解析
[解析] 根据《证券法》规定，证券交易所设理事会。理事会是证券交易所的决策机构，目前每届任期3年。故B项说法错误。
收购人以要约收购方式收购上市公司，在依照规定报送有关收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据证券法律制度的规定，该收购要约的期限为( )。
A．不得少于15日，并不得超过30日
B．不得少于15日，并不得超过60日
C．不得少于30日，并不得超过60日
D．不得少于30日，并不得超过90日
正确答案
C
解析
[解析] 根据证券法的规定，收购要约期限不得少于30日，并不得超过60日。
根据证券法律制度的规定，下列各项中，不符合股份有限公司申请股票上市的条件的是( )。
A．公司股本总额为人民币2000万元
B．公司股本总额为3亿元，公开发行股份的比例为30%
C．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
正确答案
A
解析
[解析] 选项A：申请上市的公司股本总额应不少于人民币3000万元。
根据证券法律制度的规定，下列选项中，证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市的情形有( )。
A．公司股本总额由1亿元减少到4000万元
B．公司不按照规定公开其财务状况
C．公司最近2年连续亏损
D．公司编制虚假的财务会计报告
正确答案
B,D
解析
[解析] (1)选项A：上市公司股本总额低于3000万元的，应暂停上市；(2)选项C：上市公司最近3年连续亏损时，应暂停上市。
根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有( )。
A．公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%
C．公司生产经营的外部条件发生重大变化
D．公司董事长发生变动
正确答案
A,C,D
解析
[解析] (1)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%，才属于内幕信息；(2)选项CD属于重大事件(内幕信息)。
根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于发行公司债券应当符合的条件有（ ）
A．股份有限公司的净资产不低于3000万元
B．有限责任公司的净资产不低于5000万元
C．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50%
D．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
正确答案
A,D
解析
【答案】AD【解析】根据规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：（1）股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；（2）累计债券余额不超过公司净资产的40%；（3）最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（4）筹集的资金投向符合国家产业政策；（5）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；（6）国务院规定的其他条件。因此，选项A、D正确，B、C错误。
收购人以要约收购方式收购上市公司，在依照规定报送有关收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据证券法律制度的规定，该收购要约的期限为( )。
A．不得少于15日，并不得超过30日
B．不得少于15日，并不得超过60日
C．不得少于30日，并不得超过60日
D．不得少于30日，并不得超过90日
正确答案
C
解析
[解析] 根据证券法的规定，收购要约期限不得少于30日，并不得超过60日。
根据证券法律制度的规定，下列各项中，不符合证券投资基金规定的表述是( )
A．基金募集期限自基金份额发售之日起计算，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到核准规定的80％以上，并且基金份额持有人在1000人以上的，方能成立
B．封闭式基金可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回
C．投资人申购基金时，必须全额交付申购款项，款项一经交付申购申请即为有效
D．基金募集金额不足5亿元的，应当暂停该基金上市交易
正确答案
D
解析
基金募集金额低于2亿元的，不具备上市交易的条件，应当暂停该基金上市交易。故D选项不正确。
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