- 证券法律制度概述
- 共842题
甲公司向银行贷款，并以所持乙上市公司股份用于质押。根据担保法律制度的规定，该质押合同生效的时间是( )。
A．借款合同签订之日
B．质押合同签订之日
C．向证券登记机构申请办理出质登记之日
D．证券登记机构办理出质登记之日
正确答案
D
解析
暂无解析
保荐总结报告书的内容包括( )。
A．发行人的基本情况
B．对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
C．履行保荐职责期间发生的所有事项及处理情况
D．对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 除ABCD 项外，保荐总结报告书的内容还包括保荐工作概述和中国证监会要求的其他事项。
根据证券法律制度的规定，证券交易所可以暂停上市公司债券上市交易的情形是( )。
A．公司因经济纠纷被起诉
B．公司前一年发生亏损
C．公司未按公司债券募集办法履行义务
D．公司董事会成员组成发生重大变化
正确答案
C
解析
[解析] (1)选项A：涉及上市公司的重大诉讼属于重大事件；(2)选项B：公司最近 2年连续亏损；(3)选项D：公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于重大事件。
甲公司向银行贷款，并以所持乙上市公司股份用于质押。根据担保法律制度的规定，该质押合同生效的时间是( )。
A．借款合同签订之日
B．质押合同签订之日
C．向证券登记机构办理出质登记之日
D．证券登记机构办理出质登记之日
正确答案
D
解析
暂无解析
根据城镇土地使用税法律制度的有关规定，下列各项中，应征收城镇土地使用税的有 ( )。
A．某市证券交易所用地
B．某建制镇所辖的行政村委会办公用地
C．某大型钢铁企业生产车间用地
D．某市一大型超市用地
正确答案
A,C,D
解析
[解析] 建制镇的征税范围为镇人民政府所在地的地区，但不包括镇政府所在地所辖行政村。
甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有( )。
A．由甲公司的监事担任董事的丙公司
B．持有乙公司1%股份且为甲公司董事之弟的张某
C．持有甲公司20%股份且持有乙公司3%股份的王某
D．在甲公司中担任董事会秘书且持有乙公司 2%股份的李某
正确答案
A,B,D
解析
[解析] (1)选项A：投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员；(2)选项B：持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份；(3)选项C：持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；(4)选项D：在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份。
根据证券法律制度的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中，不属于该法定义务的是( )。
A．向国务院证券监督管理机构作出书面报告
B．向证券交易所作出书面报告
C．向证券登记结算机构作出书面报告
D．通知上市公司持股情况并予以公告
正确答案
C
解析
[解析] 法律规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构和证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担何种法律责任的说法正确的是：_______
A．发行人应当承担赔偿责任
B．除非证明无过错，否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任
C．除非证明无过错，否则保荐人应当承担连带赔偿责任
D．除非证明无过错，否则控股股东应当承担连带赔偿责任
正确答案
A,B,C
解析
暂无解析
下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。
A．依法对期货公司进行监督管理
B．无权对期货公司分支机构进行监督管理
C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理
D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理
正确答案
A, C
解析
中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市设立监管局，作为中国证监会的派出机构，其主要职责是：根据中国证监会的授权，对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理；查处监管辖区范围内的违法、违规案件。《期货公司管理办法》第5条第1款规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。
王某是一名律师，2000年1月因违法行为被撤销律师资格，则王某可以担任证券交易所负责人的最早时间为( )。
A．2002年1月
B．2003年1月
C．2005年1月
D．2008年1月
正确答案
C
解析
按规定，因违法行为被撤销资格的律师等，自被撤销之日起满5年才可担任证券交易所的负责人。
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