- 证券法律制度概述
- 共842题
资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告的主要内容不包括( )。
A．引言
B．跟踪评级安排
C．正文
D．附录
正确答案
A
解析
[解析] 根据《资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则》第八条，评级报告应当包括概述、声明、评级报告正文、跟踪评级安排和附录等五部分。
甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有( )。
A．由甲公司的董事担任经理的丙公司
B．持有乙公司3%股份且为甲公司经理之弟的张某
C．持有甲公司25%股份且持有乙公司4%股份的王某
D．在甲公司中担任副经理且持有乙公司4%股份的李某
正确答案
A,B,D
解析
[解析] (1) 选项A：投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员；(2) 选项B：持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份；(3) 选项C：持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；(4) 选项D：在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份。
房地产间接投资的形式主要有( )。
A．投资房地产信托
B．购买住房抵押支持证券
C．购买房地产企业债券
D．购买物业用于出租经营
E．购买土地进行开发
正确答案
A,B,C
解析
[解析] 房地产投资的形式概述
甲公司向银行贷款；并以所持乙上市公司股份用于质押。根据担保法律制度的规定，该质押合同生效的时间是( ) 。
A．借款合同签订之日
B．质押合同签订之日
C．向证券登记机构申请办理出质登记之日
D．证券登记机构办理出质登记之日
正确答案
D
解析
[解析] 根据担保法律制度的规定，以股票、商标专用权、专利权、著作权中的财产权出质的，质押合同自登记之日生效。
下列各项中，不是证券投资分析的主要分析方法的是（）。
A．总量分析法
B．基本分析法
C．技术分析法
D．证券组合分析法
正确答案
A
解析
目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有三大类。第一类是基本分析，主要根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法；第二类是技术分析，主要根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法；第三类是证券组台分析法。
下列股票交易行为中，不属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。
A．甲上市公司的董事乙，在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持有甲公司股票20%
B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C．某上市公司的收购人，在收购行为完成后的第4个月，转让其所收购股票的1/3
D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
正确答案
D
解析
[解析] 根据《证券法》的规定，董事、监事、高级管理人员所持公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让；“1年内不能转让”是无条件的，与转让比例无关。所以选项A错误。证券业从业人员在任职或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠送的股票。所以选项B错误。收购人所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。所以选项C错误。为股票发行出具审计报告的注册会计师，在股票承销期内和期满后6个月内，不准买卖该股票。所以选项D正确。
证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括( )。
A．出现可能导致公司解散的情形
B．因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施
C．法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产
D．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，且公司股票已停牌3个月
正确答案
D
解析
【答案解析】选项应为在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，且公司股票已停牌2个月。
根据《监管条例》的规定，证券公司应当建立信息查询制度，对该制度的意义，下列说法正确的是( )。
A．可以提高证券公司服务的安全性，防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为
B．有利于客户对证券公司的服务进行监督
C．有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理
D．有利于客户与证券公司的联络
正确答案
A,B,C,D
解析
暂无解析
自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供( )。
A．继承公证书
B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C．继承人身份证原件及复印件
D．证券托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，申请人需填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、证券托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明；申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。
深圳证券交易所实行的证券存管制度是( )。
A．自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限
B．自动托管，指定买卖，可以转托
C．自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限
D．自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限
正确答案
A
解析
深圳证券交易所的托管制度为自动托管 随处通买 哪买哪卖 转托不限。
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