- 证券法律制度概述
- 共842题
The passage ______.
A．questions whether the system of trial by jury can ever be completely efficient
B．suggests a number of reforms which should be made to the legal system of various countries
C．describes how the British legal system works and compares it favourably with other systems
D．compares the legal systems 9fa number of countries and discusses their advantages and disadvantages
正确答案
D
解析
综合全文，我们可以看到，文章第一段指出了英国法律制度存在的弊端，第二段谈到英国法律制度的优点，第三段谈到英国法律制度相比法国法律制度存在的利弊，第四、第五段则评述了英美国家法律制度的异同。由此我们可以推断全文的主旨是将几国的法律制度相比较并阐述了他们各自的利弊，因此正确答案应当为D。
下列关于元朝法律制度的表述，正确的是( )。
A．元朝实行“附会汉法”、“礼法合一”的立法指导思想
B．元朝中央最高的行政机关是中书门下
C．元朝创立了“八股文”这一科举考试形式
D．元朝《元典章》首次创立了六部分篇的法典编纂体例
正确答案
D
解析
[评析] 考查要点是元朝的法律制度。元朝的立法指导思想可以概括为“附会汉法”、“信用儒术”。元朝虽然也注重礼法问题，但在立法和司法实践中并不能彻底实行，礼法合一并不是元朝的立法指导思想。故A项表述错误。元朝中央最高行政机关是中书省，而不是中书门下。宋朝在宋神宗元丰变法以前，最高行政机关是中书门下。故B项表述错误。元朝创立了以“经义”取士的科举考试形式，但以“八股文”作为科举考试形式却是出现于明朝，而不是元朝。故C项表述错误。《元典章》首次创立了六部分篇的法典编纂体例，该体例为明朝继承，《大明律》就是采取的这种编纂体例。故D项表述正确。
（ ）是证券法律制度的核心任务。
A．保证证券发行人能够筹集到所需资金
B．保证证券交易价格的稳定
C．促进证券经营机构的不断壮大
D．保护投资者的合法权益
正确答案
D
解析
解 析：证券法律制度的核心任务是保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序。
收购人赵某于2005年3月2日完成对一上市公司的收购，2005年11月4日成为该上市公司的董事，并在2005年7月5日辞去了董事的职务，则他在( )时转让所持有的该上市公司的股票是符合法律规定的。
A．2006年2月2日
B．2006年1月3日
C．2006年5月4日
D．2006年9月3日
正确答案
C,D
解析
[解析] 根据证券法律制度，收购人在完成收购行为后12个月内不能转让所持有的该上市公司的股票。根据《公司法》的规定，董事、监事、高级管理人员在任职期间内可以转让持有的本公司的股份，但不得超过其所持有的本公司股份总数的25%。同时他们在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
根据有关规定，下列选项中，属于国务院证券监督管理机构可以决定暂停上市公司股票上市的情形有( )。
A．持有公司股票面值达1 000元以上的股东人数由1万人减至5 000人
B．公司不按照规定公开其财务状况
C．公司最近两年连续亏损
D．公司编制虚假的财务会计报告
正确答案
B,D
解析
[解析] 根据证券法律制度的规定，上市公司有下列情形之一的，由国务院证券监督管理机构决定暂停其股票上市：(1)公司的股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件；(2)公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载；(3)公司有重大违法行为；(4)公司最近3年连续亏损。……因此，B、D两项正确。
下列各项属于证券市场法律制度的是（）。
A．证券发行制度
B．信息披露制度
C．证券交易制度
D．证券机构监管制度
正确答案
A, B, C, D
解析
根据《证券法》的规定，证券市场的法律制度包括：证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。
根据有关规定，下列选项中，属于国务院证券监督管理机构可以决定暂停上市公司股票上市的情形有( )。
A．持有公司股票面值达1 000元以上的股东人数由1万人减至5 000人
B．公司不按照规定公开其财务状况
C．公司最近两年连续亏损
D．公司编制虚假的财务会计报告
正确答案
B,D
解析
[解析] 根据证券法律制度的规定，上市公司有下列情形之一的，由国务院证券监督管理机构决定暂停其股票上市：(1) 公司的股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件；(2) 公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载；(3) 公司有重大违法行为；(4) 公司最近3年连续亏损。……因此，B、D两项正确。
《安全生产法》之所以称为我国安全生产的基本法律，是就其在各个有关安全生产的法律、法规中的主导地位和作用而言的，是指它在安全生产领域内具有( )，主要解决安全生产领域中普遍存在的基本法律问题。
A．适用范围的基本性、法律制度的广泛性、法律规范的概括性
B．适用范围的广泛性、法律制度的概括性、法律规范的基本性
C．适用范围的概括性、法律制度的基本性、法律规范的广泛性
D．适用范围的广泛性、法律制度的基本性、法律规范的概括性
正确答案
D
解析
暂无解析
以下不应记入上市公司年度报告的为( )。
A．董事会秘书持有公司股份的情况
B．涉及公司的重大诉讼事项
C．李某的名字和持股数额，他持有的公司股份在所有股东中位列第八
D．高某，公司的实际控制人
正确答案
B
解析
根据《证券法》的规定，年度报告的内容包括：(1)公司概况；(2)公司财务会计报告和经营情况；(3)董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况；(4)已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额；(5)公司的实际控制人；(6)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。而涉及公司的重大诉讼事件属于中期报告应当记载的内容。
根据有关规定，下列选项中，属于国务院证券监督管理机构可以决定暂停上市公司股票上市的情形有( )。
A．持有公司股票面值达1000元以上的股东人数由1万人减至5000人
B．公司不按照规定公开其财务状况
C．公司最近两年连续亏损
D．公司编制虚假的财务会计报告
正确答案
B,D
解析
[解析] 根据证券法律制度的规定，上市公司有下列情形之一的，由国务院证券监督管理机构决定暂停其股票上市：(1)公司的股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件；(2)公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载；(3)公司有重大违法行为；(4)公司最近3年连续亏损。……因此，选项B、D正确。
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