- 金融市场与金融工具
- 共1456题
目前发行的国际债券中最重要的是（）。
A．扬基债券
B．武士债券
C．龙债券
D．欧洲债券
正确答案
D
解析
本题是对国际债券相关知识的考查。
20世纪60年代，欧洲债券出现并取得快速发展，目前在国际资本市场上占据主导地位。本题的最佳答案是D选项。
已知某只基金的投资资产中现金持有量较小，则该只基金最有可能是( )。
A．开放式基金
B．公募基金
C．国际基金
D．成长型基金
正确答案
D
解析
[解析] A项开放式基金必须保留足够应付投资者随时赎回要求的现金，不能将现金全部用于长期投资；B项公募基金是按照募集方式不同对基金进行的划分；C项国际基金是按投资地区不同对基金进行的划分，BC两项与资产中现金持有量无必然联系；D项成长型基金强调为投资者带来经常性收益，资产中现金持有量较小，大部分资金投资于资本市场，有些成长型基金在牛市时甚至通过借贷进行投资。可见，题中描述的基金最有可能是成长型基金。
按照金融工具的交易程序的不同，金融市场可以划分为( )。
A．货币市场与资本市场
B．直接金融市场与间接金融市场
C．发行市场与流通市场
D．有形市场与无形市场
正确答案
C
解析
[解析] 按照金融工具的交易程序的不同，金融市场可以划分为发行市场与流通市场；选项A是按照金融市场中交易的标的物来划分的；选项B是按照交易中介的作用不同来进行划分的；选项D是按照有无固定场所来进行划分的。故本题选C。
资本市场促进国有企业转换机制和国有经济的战略性调整，要做到( )。
A．要求国有企业按现代企业制度进行规范的公司制改造，建立起完善的法人治理结构
B．要求进入资本市场融资的公司按照规定向投资者披露信息，提高生产运营的公开性和透明度
C．要求产权结构具有开放性和流动性
D．要求企业必需精简人员
E．要求企业必需按照劳动法给员工提供法定假期
正确答案
A,B,C
解析
暂无解析
已知资本市场上的无风险报酬率为5%，股票市场平均投资收益率为10%，某公司的股票β系数为1.5，则该公司的普通股资金成本率为（）。
A．15%
B．20%
C．12.5%
D．17.5%
正确答案
C
解析
暂无解析
财政的基本职能是( )。
A．资源配置职能
B．调节收入分配职能
C．组织生产和销售职能
D．经济稳定与发展职能
E．稳定资本市场职能
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 在我国市场经济条件下，财政的职能可以概况为三个方面：资源配置职能、调节收入分配职能、经济稳定和增长职能。
下列关于金融市场分类正确的是( )。
A．按照交易的阶段划分可以分为货币市场和资本市场
B．按照金融工具的具体类型可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等
C．按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场
D．按照金融工具成交后是否立即交割可以分为现货市场和期货市场
E．按照金融工具的期限划分，可以分为发行市场和流通市场
正确答案
B,C,D
解析
暂无解析
下面关于新中国债券市场的描述，正确的是( )。
A．新中国资本市场的萌生是在1978～1992年
B．1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位
C．自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制
D．2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响
正确答案
A,B,C,D
解析
暂无解析
关于新股申购类理财产品面临的风险情况，下列说法不正确的是( )。
A．对于网上申购的股份，在股票上市首日即可上市交易
B．对于机构投资者配售的网下申购部分则要有3个月的锁定期，此时理财产品面临流动性风险以及收益风险
C．我国新股发行上市存在供求不平衡现象时，就会形成新股申购的无风险套利
D．一旦新股发行制度发生重要改革，或资本市场的运行格局等因素发生变化，新股申购产品都会面临系统性风险
正确答案
C
解析
[解析] 供求不平衡包括供不应求和供超过求只有我国新股发行上市存在供不应求现象时，才会形成新股申购的无风险套利。
新加坡公积金制度多年来一直实行富有弹性的费率制度，在经济繁荣时期，国民的收入相对增加，政府提高养老保险缴费抑制消费。在经济紧缩时期，相对降低养老保险纳费，以鼓励国民消费。新加坡公积金制度费率与宏观经济的关系表明（ ）。
A．养老保险制度的调整与改革应该以是否与经济发展相互促进作为重要出发点
B．只有在宏观经济稳定时期才适合建立和发展养老保险制度
C．养老保险的持续发展可以促进宏观经济的稳定
D．宏观经济稳定是养老基金走进资本市场的首要条件
正确答案
A
解析
暂无解析
资本资产定价模型假设资本市场没有摩擦，其含义包括( )等。
A．信息在市场中自由流动
B．不考虑对红利、股息和资本利得的征税
C．不考虑交易成本
D．在借贷和卖空上没有限制
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 资本市场没有摩擦。摩擦是指市场对资本和信息自由流动的阻碍。因此，该假设意味着：①在分析问题的过程中，不考虑交易成本和对红利、股息及资本利得的征税；②信息在市场中自由流动；③任何证券的交易单位都是无限可分的；④市场只有一个无风险借贷利率；⑤在借贷和卖空上没有限制。
下列属于短期资金市场的是( )。
A．债券市场
B．资本市场
C．票据市场
D．股票市场
正确答案
C
解析
[解析] 此题考查短期资金市场。短期资金市场也就是货币市场，主要包括银行间同业拆借市场、票据市场、短期债券市场、证券回购市场、货币市场共同基金等。而债券市场(一般长期债券市场)和股票市场属于资本市场。
关于资本市场线，下列叙述错误的是( )。
A．资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系
B．资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系
C．资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系
D．资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合
正确答案
B
解析
[解析] 资本市场线上的各点反映的是由市场组合与无风险资产构成的资产组合的期望收益与风险程度之间的关系，不能反映单项资产的期望收益与风险程度之间的关系。
NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。
A．占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场
B．占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场
C．占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场
D．占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场
正确答案
C
解析
NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为两个部分：一个是NASDAQ全国市场，它是NASDAQ市场的主要部分，占总市值的95%左右。另一个是NASDAQ小型资本市场，它是为一些有发展潜力的小型公司准备的。它的市值占总市值的5%左右。
下列不属于普通股票股东行使资产收益权的限制条件的是（）。
A．股份公司只能用留存收益支付红利
B．红利的支付可以减少其注册资本
C．公司对现金的需要
D．公司进入资本市场获得资金的能力
正确答案
B
解析
普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件。第一，法律上的限制。一般原则是股份公司只能用留存收益支付红利；红利的支付不能减少其注册资本；公司在无力尝债时不能支付红利。第二，其他方面的限制。如公司对现金的需要，股东所处的地位，公司琦经营环境，公司进入资本市场获得资金的能力等。故本题选B。
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