- 董事、监事及高级管理人员的资格和义务
- 共1186题
下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有( )。
A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
B．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
C．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
D．自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年
正确答案
A,B,C,D
解析
暂无解析
《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务的内容包括( )。
A．不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形
B．董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务
C．董事、高级管理人员的禁止性行为
D．董事、监事、高级管理人员的责任追究
正确答案
A,B,C,D
解析
暂无解析
证券公司申请会员资格时需提交( )。
A．申请书
B．设立的批准文件
C．章程及主要业务规章制度
D．董事、监事高级管理人员的个人资料
正确答案
A,B,C,D
解析
证券公司申请会员资格，应当提交下列文件：(1)申请书；(2)设立的批准文件；(3)经营证券业务许可证；(4)企业法人营业执照；(5)章程及主要业务规章制度；(6)董事、监事、高级管理人员的个人资料；(7)持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；(8)境内外控股子公司。故选ABCD。
某上市公司甲与关联方乙之间有交易，交易双方均认为权利义务明确所以进行了口头约定，后甲公司独立董事丙和监事丁怀疑甲乙之间的交易有损害公司利益之处，丙和丁遂要求每月查阅一次甲乙之间的资金往来情况，二人在查账过程中发现了问题，并提请公司董事会处理，上述行为中不正确的是______
A．甲乙关联交易未签订书面协议
B．独立董事丙要求每月查阅一次甲乙之间的资金往来情况
C．监事丁要求每月查阅一次甲乙之间的资金往来情况
D．丙和丁发现问题后，提请董事会处理
正确答案
A
解析
[解析] 根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》第二十三条，公司与关联方之间的交易应签订书面协议，明确交易双方的权利义务及法律责任。根据第二十四条，公司董事、监事及高级管理人员有义务关注公司是否存在被关联方挪用资金等侵占公司利益的问题。公司独立董事、监事至少应每季度查阅一次公司与关联方之间的资金往来情况，了解公司是否存在被控股股东及其关联方占用、转移公司资金、资产及其他资源的情况，如发现异常情况，及时提请公司董事会采取相应措施。
下列关于《公司法》中对公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务的规定，不包括（）。
A．允许担任公司董事、监事、高级管理人员的情形
B．董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务
C．董事、高级管理人员的禁止性行为
D．董事、监事、高级管理人员的责任追究
正确答案
A
解析
暂无解析
期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A．5个工作日
B．10个工作日
C．15个工作日
D．30个工作日
正确答案
D
解析
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第29条的规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。因此，本题的正确答案为D。
不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形是（）。
A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
正确答案
A, B, C, D
解析
暂无解析
《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务的内容包括（）。
A．不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形
B．董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务
C．董事、高级管理人员的禁止性行为
D．董事、监事、高级管理人员的责任追究
正确答案
A, B, C, D
解析
暂无解析
期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A．15
B．30
C．45
D．60
正确答案
B
解析
[解析] 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第29条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。因此，本题的正确答案为B。
下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是( )。
A．具有期货从业人员资格
B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C．通过中国证监会认可的资质测试
D．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
正确答案
C
解析
[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。
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