- 董事、监事及高级管理人员的资格和义务
- 共1186题
上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近______个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近 ______个月内未受到过证券交易所的公开谴责。( )
A．12;16
B．36;36
C．12;12
D．36;12
正确答案
D
解析
暂无解析
期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A．3
B．5
C．10
D．20
正确答案
C
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第31条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）。
A．可以随时免除其职务
B．应当提前30日将免除决定通知本人
C．无正当理由不得免除其职务
D．免除其职务领取得监管部门批准
正确答案
D
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条第二款规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
下列事项中哪一项符合《商业银行法》的规定
A．商业银行更换董事长、总经理时，应当报经中国人民银行审查其任职条件
B．任何单位和个人购买商业银行的股份总额10%以上的，应当事先报经中国人民银行批准
C．商业银行监事会的成员应由中国人民银行审查其资格
D．个人所欠数额较大的债务到期未清偿的，不得担任商业银行的高级管理人员
正确答案
C
解析
[测试点] 商业银行高级管理人员、董事会、监事会的任职资格和程序、购股审批
[解析] 《商业银行法》第24条第2款规定，更换董事、高级管理人员时，应当报经国务院银行业监督管理机构审查批准。第27条第四项规定：个人所负数额较大的债务到期未清偿的，不得担任商业银行的董事，高级管理人员。第28条：任何单位和个人购买商业银行股份总额 5%以上的，应当事先经国务院银行业监督机构批准。根据以上规定，可知选项ABC错误，只有 D项是符合题意的。
上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉的履行职务，最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。（）
A．36；12
B．36；36
C．12；12
D．12；16
正确答案
A
解析
暂无解析
上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉的履行职务，最近( )个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )个月内未受到过证券交易所的公开谴责。( )
A．36；12
B．36；36
C．12；12
D．12；16
正确答案
A
解析
暂无解析
申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括（）。
A．具有从事期货业务10年以上经验
B．法律、会计业务8年以上经验
C．曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上
D．在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
正确答案
A, C
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括（）。
A．具有从事期货业务10年以上经验
B．法律、会计业务8年以上经验
C．曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上
D．在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
正确答案
A, C
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
证券公司申请会员资格时需提交( )。
A．申请书
B．设立的批准文件
C．章程及主要业务规章制度
D．董事、监事高级管理人员的个人资料
正确答案
A,B,C,D
解析
证券公司申请会员资格，应当提交下列文件：(1)申请书；(2)设立的批准文件；(3)经营证券业务许可证；(4)企业法人营业执照；(5)章程及主要业务规章制度；(6)董事、监事、高级管理人员的个人资料；(7)持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；(8)境内外控股子公司。故选ABCD。
按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件是( )。
A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B．有固定的经营场所和业务设施
C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D．有完善的风险管理与内部控制制度
正确答案
C,D
解析
[解析] 掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。
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