- 董事、监事及高级管理人员的资格和义务
- 共1186题
期货公司对离任的高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的，中国证监会及其派出机构可指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。审计费用由（）承担。
A．中国证监会派出机构
B．会计师事务所
C．期货公司
D．期货业协会
正确答案
C
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第58条规定，期货公司对离任的高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的，中国证监会及其派出机构可指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。审计费用由期货公司承担。
根据公司法律制度，下列人员中，不得担任有限责任公司监事的是( )。
A．本公司普通职工谢某
B．本公司财务部经理吴某
C．本公司董事周某
D．本公司副经理刘某
正确答案
B,C,D
解析
[解析] 本题考核有限责任公司监事的任职资格。公司的监事由股东代表和职工代表出任，公司的董事、高级管理人员不得担任本公司的监事。
董事、监事、高级管理人员违反忠实义务和勤勉义务，损害公司利益，( )可以书面请求监事会或不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。
A．有限责任公司的股东
B．股份有限公司的股东
C．股份有限公司连续180日以上单独持有公司百分之一以上股份的股东
D．股份有限公司连续180日以上合计持有公司百分之一以上股份的股东
正确答案
A,C,D
解析
[解析] 教材P151公司对董事、监事、高级管理人员提起诉讼。
2007年8月，神州塑料制品股份有限公司就公司某些主要职务的任职人选作出以下决议，其中哪些不符合法律规定( )
A．张某于2001年因犯销售不符合标准的化妆品罪被判处有期徒刑2年，刑满释放后潜心学习金融知识，取得多项学术成果。神州公司拟聘请其担任公司财务经理
B．王某曾担任飞扬运输有限公司董事长兼法定代表人，于1998年至2001年间指使公司财务负责人伪造账目，累计逃税达11.4万元。2002年飞扬运输有限公司被工商部门吊销营业执照，但王某并未被追究刑事责任。王某擅长公关事务，神州公司拟聘请其担任公司副总经理兼公关部长
C．郑某为某名牌大学法律系知名教授，2003年投资股票失利而欠款32万元，至今仍有12万元到期债务未能清偿。神州公司拟聘请其担任公司监事会主席
D．刘某于2003年3月被聘请进入海通食品有限公司担任总经理，4月份该公司因累积债务负担过重而申请破产清算并于5月份宣告破产并清算完结。刘某对于财务工作有丰富经验，故神州公司拟聘请其担任公司董事会秘书
正确答案
A,C
解析
[考点] 公司董事、监事、高级管理人员的任职资格[解析] 高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。 《公司法》第147条规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：…… (2)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；(3)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；(4)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；(5)个人所负数额较大的债务到期未清偿。A项中销售不符合标准的化妆品罪属于刑法明文规定的破坏社会主义市场经济秩序的犯罪。张某刑满释放未逾5年，不具备法定资格。B项距离吊销营业执照已超过3年，因而王某可以被聘任。C项中的郑某明显属于上述法条第5项的情况。 D项就具体情况分析，海通公司的破产是因为“累积债务负担过重”，显然并非是刘某进入公司短短一个月之间的行为所导致的，即刘某对于前公司的破产没有个人责任，故刘某具有合法的任职资格。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列人员中不得担任期货公司独立董事的有（）。
A．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
C．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D．在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
正确答案
A, B, C, D
解析
暂无解析
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