- 董事、监事及高级管理人员的资格和义务
- 共1186题
上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近______个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近 ______个月内未受到过证券交易所的公开谴责。( )
A．12;16
B．36;36
C．12;12
D．36;12
正确答案
D
解析
暂无解析
下列事项中哪一项符合《商业银行法》的规定
A．商业银行更换董事长、总经理时，应当报经中国人民银行审查其任职条件
B．任何单位和个人购买商业银行的股份总额10%以上的，应当事先报经中国人民银行批准
C．商业银行监事会的成员应由中国人民银行审查其资格
D．个人所欠数额较大的债务到期未清偿的，不得担任商业银行的高级管理人员
正确答案
C
解析
[测试点] 商业银行高级管理人员、董事会、监事会的任职资格和程序、购股审批
[解析] 《商业银行法》第24条第2款规定，更换董事、高级管理人员时，应当报经国务院银行业监督管理机构审查批准。第27条第四项规定：个人所负数额较大的债务到期未清偿的，不得担任商业银行的董事，高级管理人员。第28条：任何单位和个人购买商业银行股份总额 5%以上的，应当事先经国务院银行业监督机构批准。根据以上规定，可知选项ABC错误，只有 D项是符合题意的。
上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉的履行职务，最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。（）
A．36；12
B．36；36
C．12；12
D．12；16
正确答案
A
解析
暂无解析
上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉的履行职务，最近( )个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )个月内未受到过证券交易所的公开谴责。( )
A．36；12
B．36；36
C．12；12
D．12；16
正确答案
A
解析
暂无解析
按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件是( )。
A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B．有固定的经营场所和业务设施
C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D．有完善的风险管理与内部控制制度
正确答案
C,D
解析
[解析] 掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。
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