- 董事、监事及高级管理人员的资格和义务
- 共1186题
以下哪些属于违反了公司董事、监事和高级管理人员对公司应尽的忠实义务( )。
A．公司总法律顾问兼董事甲没有注意到合同中对公司明显不利的条款而在合同上签字
B．家电生产企业的董事乙人合伙开办了一家企业生产家电
C．公司监事丙将得到的商业秘密出卖给公司的竞争对手
D．公司财务负责人丁将公司资金挪用开立个人账户用于投资
正确答案
B,C,D
解析
[解析] A项违反了勤勉义务，没有尽到墓于自身专业知识应有的注意义务。
我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（）。
A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B．有合格的经营场所和业务设施
C．有完善的风险管理与内部控制制度
D．三分之二的从业人员具有证券从业资格
正确答案
A, B, C
解析
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申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。
A．3万
B．5万
C．10万
D．20万
正确答案
A
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十条规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款。
甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，任职前证监会的派出机构可以采取( )方式对其进行审查。
A．资格考试
B．审核材料
C．考察谈话
D．调查从业经历
正确答案
B,C,D
解析
[解析] 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第27条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。因此，本题的正确答案为BCD。
申请期货公司经理层人员，应当具备的条件有（）。
A．具有期货从业人员资格
B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C．具有金融从业经验5年以上
D．通过中国证监会认可的资质测试
正确答案
A, B, D
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第11条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③通过中国证监会认可的资质测试。
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