- 董事、监事及高级管理人员的资格和义务
- 共1186题
以下哪些属于违反了公司董事、监事和高级管理人员对公司应尽的忠实义务( )。
A．公司总法律顾问兼董事甲没有注意到合同中对公司明显不利的条款而在合同上签字
B．家电生产企业的董事乙人合伙开办了一家企业生产家电
C．公司监事丙将得到的商业秘密出卖给公司的竞争对手
D．公司财务负责人丁将公司资金挪用开立个人账户用于投资
正确答案
B,C,D
解析
[解析] A项违反了勤勉义务，没有尽到墓于自身专业知识应有的注意义务。
申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。
A．申请书
B．任职资格申请表
C．身份、学历、学位证明
D．期货从业人员资格证书
正确答案
A, B, C, D
解析
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条规定，申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料： (一)申请书; (二)任职资格申请表; (三)身份、学历、学位证明; (四)期货从业人员资格证书; (五)中国证监会规定的其他材料。
期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A．3
B．5
C．7
D．15
正确答案
A
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
中国证监会或者其派出机构通过（）方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
A．审核材料
B．考察谈话
C．询问相关人
D．调查从业经历
正确答案
A, B, D
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
期货公司独立董事的行为规则为（）。
A．维护期货公司利益
B．发表客观、公正的独立意见
C．对期货公司扩大盈利献计献策
D．重点关注和保护客户、中小股东的利益
正确答案
B, D
解析
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第38条的规定，期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。因此，本题的正确答案为BD。
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