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题型:简答题
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单选题

推荐人每年最多只能推荐()申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

A.2人
B.3人
C.4人
D.5人

正确答案

B

解析

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第23条的规定,推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况,承诺推荐内容的真实性,对拟任人是否存在该办法第19条所列举的情形作出说明,并发表明确的推荐意见。推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。因此,本题的正确答案为B。

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题型:简答题
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单选题

期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )年内取得期货从业人员资格。

A.5
B.3
C.2
D.1

正确答案

D

解析

暂无解析

1
题型:简答题
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多选题

中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有()。

A.审核材料
B.考察谈话
C.调查从业经历
D.公开选举

正确答案

A, B, C

解析

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定,中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

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题型:简答题
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单选题

李某在A期货公司任职,下列说法正确的是()。

A.李某可以成为该期货公司的独立董事
B.李某的弟弟可以成为该期货公司的独立董事
C.李某不能担任该期货公司的独立董事
D.以上说法都正确

正确答案

C

解析

本题考查对于独立董事任职资格的规定。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第9条规定,在期货公司任职的人员及其近亲属不得担任期货公司独立董事。

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题型:简答题
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多选题

期货公司独立董事的行为规则为()。

A.维护期货公司利益
B.发表客观、公正的独立意见
C.对期货公司扩大盈利献计献策
D.重点关注和保护客户、中小股东的利益

正确答案

B, D

解析

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第38条的规定,期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益,发表客观、公正的独立意见。因此,本题的正确答案为BD。

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