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题型:简答题
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多选题

2007年8月,神州塑料制品股份有限公司就公司某些主要职务的任职人选作出以下决议,其中哪些不符合法律规定( )

A.张某于2001年因犯销售不符合标准的化妆品罪被判处有期徒刑2年,刑满释放后潜心学习金融知识,取得多项学术成果。神州公司拟聘请其担任公司财务经理
B.王某曾担任飞扬运输有限公司董事长兼法定代表人,于1998年至2001年间指使公司财务负责人伪造账目,累计逃税达11.4万元。2002年飞扬运输有限公司被工商部门吊销营业执照,但王某并未被追究刑事责任。王某擅长公关事务,神州公司拟聘请其担任公司副总经理兼公关部长
C.郑某为某名牌大学法律系知名教授,2003年投资股票失利而欠款32万元,至今仍有辈万元到期债务未能清偿。神州公司拟聘请其担任公司监事会主席
D.刘某于2003年3月被聘请进入海通食品有限公司担任总经理,4月份该公司因累积债务负担过重而申请破产清算并于5月份宣告破产并清算完结。刘某对于财务工作有丰富经验,故神州公司拟聘请其担任公司董事会秘书

正确答案

A,C

解析

[考点] 公司董事、监事、高级管理人员的任职资格
[解析] 高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
《公司法》第147条规定,有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员:…… (2)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾5年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年;(3)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年;(4)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年,(5)个人所负数额较大的债务到期未清偿。A项中销售不符合标准的化妆品罪属于刑法明文规定的破坏社会主义市场经济秩序的犯罪。张某刑满释放未逾5年,不具备法定资格。B项距离吊销营业执照已超过3年,因而王某可以被聘任。C项中的郑某明显属于上述法条第5项的情况。 D项就具体情况分析,海通公司的破产是因为“累积债务负担过重”,显然并非是刘某进入公司短短一个月之间的行为所导致的,即刘某对于前公司的破产没有个人责任,故刘某具有合法的任职资格。

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题型:简答题
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多选题

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。

A.情节严重的,认定其为不适当人选
B.责令期货公司更换
C.出具警示函
D.监管谈话

正确答案

A,B,C,D

解析

[解析] 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第一款规定,首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。

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题型:简答题
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单选题

申请总经理、副总经理的任职资格,应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于()年,或者具有相当职位管理工作经历。

A.1
B.2
C.3
D.4

正确答案

B

解析

 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第12条规定,申请总经理、副总经理的任职资格,除具备第11条规定条件外,还应当具备下列条件:担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历。

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题型:简答题
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多选题

期货公司独立董事的行为规则为()。

A.维护期货公司利益
B.发表客观、公正的独立意见
C.对期货公司扩大盈利献计献策
D.重点关注和保护客户、中小股东的利益

正确答案

B, D

解析

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第38条的规定,期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益,发表客观、公正的独立意见。因此,本题的正确答案为BD。

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题型:简答题
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单选题

期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。

A.1
B.5
C.3
D.2

正确答案

D

解析

[解析] 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条第四款规定。

百度题库 > 中级经济师 > 中级经济基础 > 董事、监事及高级管理人员的资格和义务

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