- 董事、监事及高级管理人员的资格和义务
- 共1186题
期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有( )。
A．总经理被暂停职务
B．总经理被撤销任职资格
C．总经理被认定不适当人选而被解除职务
D．总经理辞职
正确答案
B,C,D
解析
[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
我国商业银行监管当局借鉴国际先进经验，提出了商业银行公司治理的要求，以下不属于该要求的是( )。
A．完善股东大会、董事会、监事会、高级管理层的议事制度和决策程序
B．明确股东、董事、监事和高级管理人员的权利、义务
C．董事会应确保薪酬政策及其做法与商业银行的公司文化、长期目标和战略、控制环境相一致
D．建立完善的信息报告和信息披露制度
正确答案
C
解析
暂无解析
中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
A．审核材料
B．考察谈话
C．询问相关人
D．调查从业经历
正确答案
A, B, D
解析
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的（）。
A．首席风险官
B．财务负责人
C．营业部负责人
D．总经理、副总经理
正确答案
A, B, C, D
解析
参见上编第二部分第二篇第四章综合题第3题真题解析。
下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( )。
A．期货公司监事
B．期货公司控股股东
C．期货公司员工的配偶
D．2年前曾担任期货公司的法律顾问
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；(六)中国证监会认定的其他人员。
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