- 董事、监事及高级管理人员的资格和义务
- 共1186题
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（）。
A．申请书
B．任职资格申请表
C．身份、学历、学位证明
D．中国证监会规定的其他材料
正确答案
A, B, C, D
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)身份、学历、学位证明；(四)中国证监会规定的其他材料。
申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。
A．3万
B．5万
C．10万
D．20万
正确答案
A
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十条规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。
A．半
B．1
C．2
D．3
正确答案
B
解析
暂无解析
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括( )。
A．人期货公司的总经理、副总经理
B．首席风险官
C．财务负责人
D．营业部负责人
正确答案
A,B,C,D
解析
暂无解析
根据《保险公司董事、监事及高级管理人员任职资格管理规定》的规定，以下不属于保险公司高级管理人员的是（ ）。
A．总公司总经理助理
B．总公司合规负责人
C．总精算师、董事会秘书
D．分支机构财务负责人
正确答案
D
解析
暂无解析
期货公司任用董事，监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交( )。
A．相关会议的决议
B．相关人员的任职资格标准文件
C．任职决定文件
D．高管人员职责范围的说明
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：(一)任职决定文件；(二)相关会议的决议；(三)相关人员的任职资格核准文件；(四)高级管理人员职责范围的说明；(五)中国证监会规定的其他材料。
期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过12个月，且未出现《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条规定情形的，拟任职期货公司应当提交的申请材料有（）。
A．申请书
B．任职资格申请表
C．拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述
D．中国证监会规定的其他材料
正确答案
A, B, C, D
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第35条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。上述人员离开原任职期货公司不超过12个月，且未出现本办法第19条规定情形的，拟任职期货公司应当提交下列申请材料：①申请书；②任职资格申请表；③拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述；④中国证监会规定的其他材料。
中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括（）。
A．拟任人丧失行为能力
B．申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
C．申请人撤回申请材料
D．申请人依法解散
正确答案
A, B, C, D
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：(一)拟任人死亡或者丧失行为能力；(二)申请人依法解散；(三)申请人撤回申请材料；(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；(八)中国证监会认定的其他情形。
某期货公司总经理周某失踪，期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在5个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告。但中国证监会派出机构审查发现，李某并不符合担任总经理的条件。
请回答下列问题：期货公司决定由李某代为履行职责，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A．3
B．4
C．5
D．6
正确答案
A
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第46条规定，期货公司应在作出由李某代为履行职责决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。本题中期货公司5个工作日后才向中国证监会及其派出机构报告，不符合规定。
(以下各小题每问的备选答案中有一项或多项符合题目要求)
关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有( )。
A．王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
B．应当既书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告
C．王某不能同时兼任董事长、总经理
D．应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某
正确答案
A,B,C
解析
[解析] D项，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、。监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。
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