- 董事、监事及高级管理人员的资格和义务
- 共1186题
甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，任职前证监会的派出机构可以采取（）方式对其进行审查。
A．资格考试
B．审核材料
C．考察谈话
D．调查从业经历
正确答案
B, C, D
解析
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
根据公司法律制度，下列人员中不得担任有限责任公司监事的是( )。
A．本公司普通职工王某
B．本公司财务负责人张某
C．本公司董事刘某
D．本公司经理朱某
E．本公司股东代表李某
正确答案
B,C,D
解析
[解析] 本题考核有限责任公司监事的任职资格。公司的监事由股东代表和职工代表出任，公司的董事、高级管理人员不得担任本公司的监事。
下列人员中，不得担任有限责任公司监事的是( )
A．本公司普通职工谢某
B．本公司财务部经理吴某
C．控股公司董事周某
D．本公司董事刘某
正确答案
B,D
解析
本题考核有限责任公司监事的任职资格。公司的监事由股东代表和职工代表出任，公司的董事、高级管理人员不得担任本公司的监事。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。
A．具有期货从业人员资格
B．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
C．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
D．通过中国证监会认可的资质测试
正确答案
B,C,D
解析
暂无解析
下列可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )。
A．财务负责人
B．期货公司董事长
C．期货公司监事会主席
D．除期货公司监事会主席以外的监事
正确答案
A,D
解析
[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条第二款规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。
我国商业银行监管当局借鉴国际先进经验，提出了商业银行公司治理的要求，以下不属于该要求的是（）。
A．完善股东大会、董事会、监事会、高级管理层的议事制度和决策程序
B．明确股东、董事、监事和高级管理人员的权利、义务
C．董事会应确保薪酬政策及其做法与商业银行的公司文化、长期目标和战略、控制环境相一致
D．建立完善的信息报告和信息披露制度
正确答案
C
解析
暂无解析
下列人员中，不得担任有限责任公司监事的是( )
A．本公司普通职工谢某
B．本公司财务部经理吴某
C．控股公司董事周某
D．本公司董事刘某
正确答案
B,D
解析
本题考核有限责任公司监事的任职资格。公司的监事由股东代表和职工代表出任，公司的董事、高级管理人员不得担任本公司的监事。
下列人员中，不得担任有限责任公司监事的是( )。
A．本公司普通职工谢某
B．本公司财务部经理吴某
C．控股公司董事周某
D．本公司董事刘某
正确答案
B,D
解析
[解析] 本题考核有限责任公司监事的任职资格。公司的监事由股东代表和职工代表出任，公司的董事、高级管理人员不得担任本公司的监事。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）。
A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B．具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
C．通过中国证监会认可的资质测试
D．有履行职责所必需的时间和精力
正确答案
A, B, C, D
解析
暂无解析
申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交的申请材料有（）。
A．申请书
B．任职资格申请表
C．身份、学历、学位证明
D．期货从业人员资格证书
正确答案
A, B, C, D
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条规定，申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)身份、学历、学位证明；(四)期货从业人员资格证书；(五)中国证监会规定的其他材料。
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