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题型:简答题
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多选题

下列人员中,不得担任有限责任公司监事的是( )

A.本公司普通职工谢某
B.本公司财务部经理吴某
C.控股公司董事周某
D.本公司董事刘某

正确答案

B,D

解析

本题考核有限责任公司监事的任职资格。公司的监事由股东代表和职工代表出任,公司的董事、高级管理人员不得担任本公司的监事。

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题型:简答题
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单选题

( )中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》,标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。

A.2006年10月30日
B.2005年11月30日
C.2006年11月30日
D.2005年10月30日

正确答案

C

解析

暂无解析

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题型:简答题
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单选题

下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件( )

A.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人,自被解除职务之日起已逾5年
B.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员,自被开除之日起已逾5年
C.因违法行为被开除的证券公司从业人员,自被开除之日起已逾5年
D.被中国证监会认定为不适当人选的人员,自被认定之日未逾2年

正确答案

D

解析

[解析] D项,《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条第七项规定,自被期货从业人员或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

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题型:简答题
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多选题

中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。

A.审核材料
B.考察谈话
C.调查从业经历
D.公开选举

正确答案

A,B,C

解析

[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定,中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

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题型:简答题
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多选题

下列人员中,不得担任有限责任公司监事的是( )。

A.本公司普通职工谢某
B.本公司财务部经理吴某
C.控股公司董事周某
D.本公司董事刘某

正确答案

B,D

解析

[解析] 本题考核有限责任公司监事的任职资格。公司的监事由股东代表和职工代表出任,公司的董事、高级管理人员不得担任本公司的监事。

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题型:简答题
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单选题

申请总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于()年,或者具有相当职位管理工作经历。

A.2
B.3
C.5
D.10

正确答案

A

解析

 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十二条规定,申请总经理、副总经理的任职资格,除具备第十一条规定条件外,还应当具备下列条件: (一)具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验;(二)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历。

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题型:简答题
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多选题

下列情形中,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是()。

A.申请人依法解散
B.申请人撤回申请材料
C.拟任人死亡或者丧失行为能力
D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

正确答案

A, B, C, D

解析

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定,申请人或者拟任人有下列情形之一的。中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定:(一)拟任人死亡或者丧失行为能力;(二)申请人依法解散;(三)申请人撤回申请材料;(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释;(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;(八)中国证监会认定的其他情形。

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题型:简答题
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多选题

下列人员不得担任期货公司独立董事的有()。

A.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
B.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构

正确答案

A, B, C, D

解析

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定,下列人员不得担任期货公司独立董事:(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员;(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员;(六)中国证监会认定的其他人员。

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题型:简答题
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多选题

申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有()。

A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
B.通过中国证监会认可的资质测试
C.具有从事法律、会计业务2年以上经验
D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

正确答案

A, B, D

解析

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定,申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。

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题型:简答题
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多选题

申请独立董事的任职资格,应当具备的条件是()。

A.通过中国证监会认可的资质测试
B.具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
C.有履行职责所必需的时间和精力
D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称

正确答案

A, B, C

解析

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定,申请独立董事的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称;(二)具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试; (四)有履行职责所必需的时间和精力。

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