- 金融法律制度
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上海证券交易所规定每一申购单位为（）股，申购数量不少于（）股。
A．1000，1000
B．1000，500
C．500，500
D．500，1000
正确答案
A
解析
[解析] 掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。
证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )。
A．证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立
B．接受上市申请，安排证券上市
C．代理证券的还奉付息和权益分派及其他代理人服务
D．实物证券的保管
正确答案
A,C,D
解析
B是证券交易所的职能。故选ACD。
上海证券交易所上市证券的投资者在办理了指定交易的次日起即可凭“二证”到指定交易的证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指( )。
A．身份证
B．资金账户卡
C．证券账户卡
D．证券交易卡
正确答案
A,C
解析
常识内容。故选AC。
我国《证券法》规定，( )的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
A．证券交易所
B．证券公司
C．证券登记结算机构
D．证券发行机构
正确答案
A,B,C
解析
[解析] 我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。本题的最佳答案是ABC选项。
下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有( )。
A．违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
B．操纵债券交易价格
C．交易双方自行确定回购利率
D．制造并提供虚假资料和交易信息
正确答案
A,B,D
解析
开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心。债券质押式回购交易是指融资方(正回购方、卖出回购方、资金融入方)在将债券质押给融券方(逆回购方、买入返售方、资金融出方)融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理。①擅自从事借券、租券等融券业务；②擅自交易未经批准上市债券；③制造并提供虚假资料和交易信息；④恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；⑤不遵守有关规则或协议并造成严重后果；⑥违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏；⑦其他违反本办法的行为。
( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
A．中国证监会及其派出机构
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．证券登记结算机构
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 中国证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守( )。
A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额
正确答案
C,D
解析
[解析] 熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。
下列报价方式中，不属于我国沪深证券交易所国债回购交易所采用的报价方式( )。
A．年收益率
B．国债面值
C．百元面值国债到期回购价
D．回购期资金的利息收入
正确答案
B,C,D
解析
[解析] 我国沪、深证券交易所在刚开展债券回购交易时并不是以年收益率进行报价，而是直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。从1994年9月12日起，上海证券交易所在债券回购交易中率先改用以年收益率作为债券回购交易的报价方式。深圳证券交易所也于1995年8月1日起，在债券回购交易中改用以年收益率进行报价。故选BCD。
在证券交易所挂牌交易的( )是证券公司自营业务买卖的对象。
A．人民币普通股
B．证券投资基金
C．权证
D．国债
正确答案
A,B,C,D
解析
ABCD四项均可以。故选ABCD。
会员公司因( )等原因，需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所会员部提出申请，经批准后办理席位变更的有关手续。
A．营业部迁址
B．更换席位使用单位
C．公司更名
D．席位出租
正确答案
A,B,C
解析
[解析] 会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因，需要变更席位名称的，必须向证券交易所会员部提出申请，经该部门批准后，方能办理席位变更的有关手续。本题的最佳答案是ABC选项。
( )是证券公司为客户实现证券交易，按照客户的委托，为客户提供的代理证券买卖等相关服务。
A．证券经纪业务
B．证券承销业务
C．证券发行业务
D．证券交易业务
正确答案
A
解析
暂无解析
证券交易的( )，具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．清算
B．交收
C．交割
D．结算
正确答案
A
解析
暂无解析
客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据证券交易所和证券登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券；而由存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。( )
A．正确
B．错误
C．放弃
正确答案
A
解析
暂无解析
中国的第一家证券交易所――上海证券交易所于( )成立。
A．1990年7月
B．1990年12月
C．1991年7月
D．1991年12月
正确答案
B
解析
[解析] 上海证券交易所与深圳证券交易所相继于1990年12月、1991年7月开业，标志着中国证券市场正式形成。
关于深圳证券交易所上市开放式基金的交易，以下选项正确的有( )。
A．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币
B．深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，自上市次日起执行
C．在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券合并办理资金清算与交收
D．T日买入基金份额自T+1日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回
正确答案
A,C,D
解析
[解析] 上市开放式基金在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容有：①买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币；②深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行；③在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券合并办理资金清算与交收；④T日买入基金份额自T+1日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回。根据以上描述，上市开放式基金上市首日不属于无涨跌幅限制范畴，因此B选项错误。本题的最佳答案是ACD选项。
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