- 金融法律制度
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公司债券上市条件包括( )。
A．债券的期限为1年以内
B．经有权部门批准并发行
C．债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
D．债券的实际发行额不少于人民币5000万元
正确答案
B,D
解析
[解析] 根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券申请上市，应符合下列条件：(1)经有权部门批准并发行；(2)债券的期限为1年以上；(3)债券的实际发行额不少于人民币5000万元；(4)债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好；(5)申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件；(6)证券交易所认可的其他条件。
下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收，说法正确的有( )。
A．证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收
B．证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度
C．标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布
D．中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率
正确答案
A,B,D
解析
证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算与交收和到期清算与交收，且其清算与交收实际标准券制度。标准券折算率计算和公布的有关安排如下：①对已在证券交易所上市的、可用以回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每期三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率；②对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率；③标准券折算率由中国结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合公布。
《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。
A．证券账户
B．资金账户
C．席位
D．交易所
正确答案
C
解析
《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报，企业债回购交易按席位进行申报。故选C。
下列关于证券交易所的说法中，错误的是( )。
A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
正确答案
C
解析
一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件的，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同。
在证券经纪关系确立时，客户与证券经纪商签署的文件有( )。
A．《风险揭示书》
B．《客户须知》
C．《证券交易委托代理协议书》
D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。这一关系的建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》；客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。
在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。( )
A．正确
B．错误
C．放弃
正确答案
A
解析
暂无解析
下列各项中可以购买股票的投资主体是( )。
A．证券公司营业部的经理
B．证监会的管理人员
C．证券登记结算机构的工作人员
D．银行为客户开立资金账户的人员
正确答案
D
解析
[解析] 我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。因此ABC选项中主体均不得购买股票，本题的最佳答案是D选项。
证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券( )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．种类与价款
B．数量与种类
C．数量与价款
D．数量与投资者
正确答案
C
解析
证券交易的清算具体指在每一营业日中对每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。证券交易的交收指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，一般指买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。
开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（）的基础上再加一定的手续费而确定的。
A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金份额市值
D．双方协商
正确答案
B
解析
[解析] 熟悉证券交易的种类。
代办股份转让市场的涨跌幅限制为（）。
A．涨幅、跌幅限制为10%
B．涨幅、跌幅限制为5%
C．涨幅限制为5%，不设跌幅限制
D．不设涨幅限制，跌幅限制在5%
正确答案
B
解析
普通证券交易市场的涨幅、跌幅限制为10%，代办股份转让市场涨跌幅限制为5%。故选B。
关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是( )。
A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币
D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行
正确答案
D
解析
[解析] 我国深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。
下列哪些单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金（）
A．期货业协会
B．期货公司
C．证券业协会
D．证券期货监督管理部门
正确答案
A, C, D
解析
《刑法修正案》第五条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。
基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况( )时，基金也无权暂停估值。
A．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日
B．出现巨额赎回的情形
C．出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产
D．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数
正确答案
D
解析
暂无解析
证券公司对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向( )报告。
A．中国证券监督管理委员会
B．公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构
C．证券交易所
D．证券登记结算机构
正确答案
B
解析
[解析] 熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。
证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面( )是证券市场中介机构。
A．证券公司
B．会计师事务所
C．证券交易所
D．资产评估机构
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构和证券服务机构(证券服务机构包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等)。故选ABD。
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