- 金融法律制度
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目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。
A．金额结算
B．净额结算
C．逐笔结算
D．全员结算
正确答案
B
解析
证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。金额结算是指交易双方对所达成的交易实行逐笔清算，并逐笔转移证券和资金；净额结算是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。
根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者( )。
A．999.9万股
B．9999.9万股
C．99999.9万股
D．100000万股
正确答案
B
解析
常识内容。故选B。
证券交易所质押式回购交易中，质押券欠库的，如（）未补充申报提交，从该交易日起（含节假日）向该融资方结算参与人收取违约金。
A．该交易日日综
B．次一交易日
C．下2个交易日
D．3个交易日内
正确答案
B
解析
[解析] 掌握我国债券回购交易的清算与交收。
上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。
A．帐号
B．会员资格
C．交易席位
D．交易密码
正确答案
C
解析
在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。从上海证券交易所和深圳证券交易所的相关管理制度看，交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的交易席位为明细核算单位。
证券交易所会员参加交易要先取得( )。
A．交易单元
B．交易资格
C．交易席位
D．交易许可
正确答案
C
解析
[解析] 熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。
目前，通过证券交易所达成的交易，多采取( )方式。
A．双边净额清算
B．多边净额清算
C．双边全额清算
D．多边全额清算
正确答案
B
解析
净额清算又分为双边净额清算和多边净额清算。双边净额清算指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额，多边净额清算是指将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差，计算出该结算参与人相对于所有交收对手方累计的应收、应付证券或资金的净额。目前，通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式。净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。
上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。
A．帐号
B．会员资格
C．交易席位
D．交易密码
正确答案
C
解析
在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。从上海证券交易所和深圳证券交易所的相关管理制度看，交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的交易席位为明细核算单位。
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近（）年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。
A．1
B．3
C．3
D．4
正确答案
A
解析
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。
《标准券折算率管理办法》规定，每( )收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
A．星期二
B．星期三
C．星期四
D．星期五
正确答案
B
解析
[解析] 《标准券折算率管理办法》规定，对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由中国结算公司在每星期三收市后根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种(该星期新上市的债券除外)在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起( )日内作出批准或者不予批准的决定。
A．30
B．60
C．90
D．120
正确答案
B
解析
[解析] 熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。
证券交易所会员可以设会员业务联络人的人数可以是（）名。
A．2
B．5
C．7
D．10
正确答案
A
解析
[解析] 证券交易所会员应设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往业；应设会员业务联络人1—4名，根据授权代位履行会员代表职责。
根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是（）。
A．制定、修改证券交易所的业务规则
B．制定和修改证券交易所章程
C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
D．选举和罢免会员理事
正确答案
A
解析
证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：①执行会员大会的决议；②制定、修改证券交易所的业务规则；③审定总经理提出的工作计划；④审定总经理提出的财务预算、决算方案；⑤审定对会员的接纳；⑥审定对会员的处分；⑦根据需要决定专门委员会的设置；⑧会员大会授予的其他职责。
上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，( )作为新股的惟一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
A．基金公司
B．新股发行人
C．主承销商
D．交易所
正确答案
C
解析
暂无解析
网上定价、竞价方式是指( )利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
A．发行人
B．承销商
C．主承销商
D．证券交易所
正确答案
C
解析
[解析] 主承销商是唯一的卖方，投资者是买方。故选C。
《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。
A．证券账户
B．资金账户
C．席位
D．交易所
正确答案
C
解析
《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报，企业债回购交易按席位进行申报。故选C。
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