- 金融法律制度
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下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法错误的是( )。
A．两次结算包括初始结算和到期结算
B．买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式
C．初始结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收
D．到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方和融券方结算参与人采用轧差方式交收
正确答案
D
解析
[解析] 上海证券交易所于2005年12月推出了买断式回购品种。买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式。两次结算包括初始结算与到期结算。初始结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收。到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。
深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括( )。
A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B．大宗交易
C．协议转让
D．自营证券交易
正确答案
D
解析
[解析] 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：①一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；大宗交易；协议转让。②交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回。③融资融券交易；特定证券的交易商报价；其他交易或业务权限。
证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
A．证券登记结算公司
B．客户
C．证券交易所
D．存管银行
正确答案
A
解析
证券的清算和交收统称为“证券结算”，包括证券结算和资金结算。证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过( )的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。
A．5%
B．7%
C．10%
D．15%
正确答案
B
解析
对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的：日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，双方要签订( )。
A．证券买卖交割承诺协议
B．证券登记协议书
C．证券交易委托代理协议
D．清算交收协议
正确答案
C
解析
[解析] 按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。这一关系的建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其的选择指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》；客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。
证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过( )的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。
A．5%
B．7%
C．10%
D．3%
正确答案
B
解析
[解析] 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的：日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有( )。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按季编制库存证券报表
D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
正确答案
C
解析
暂无解析
（）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A．中国证券登记结算有限责任公司成立
B．上海证券登记结算公司成立
C．深圳证券登记结算公司成立
D．中央证券登记结算有限责任公司成立
正确答案
A
解析
2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，原上海证券交易所和深圳证券交易所所属的证券登记结算公司重组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公司，这标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。
A．即时交付
B．货银交付
C．分期交付
D．货银对付
正确答案
D
解析
证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。
证券业协会的权力机构是（）。
A．会员大会
B．主席大会
C．股东大会
D．董事会
正确答案
A
解析
根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有以下职权：①制定和修改证券交易所章程；②选举和罢免会员理事；③审议和通过理事会、总经理的工作报告；④审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告；⑤决定证券交易所的其他重大事项。
关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是( )。
A．股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐
B．保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格
C．保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点
D．上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章
正确答案
D
解析
[解析] 上市保荐书应当由保荐人的法定代表人(或者授权代表)和相关保荐代表人签字，注明日期并加盖保荐人公章。
一个企业由非上市企业通过在本国股票市场以公募方式发行股票而成为上市公司的过程是______
A．初次上市
B．交叉上市
C．境外主板上市
D．境外二板上市
正确答案
D
解析
[考点] 本题考查的知识点是境外股票发行的途径。
A初次上市发行是指一个企业由非上市企业通过在本国股票市场以公募方式发行股票而成为上市公司的过程，所以A是正确的，B也叫第二上市，是指已经在一国证券交易所注册上市的公司，将其所发行的流通股中的一部分，再到另一国家的证券交易所上市流通的过程。C是企业按照发行市场的所在国证券监管部门标准来发行股票，并在当地证券交易所上市交易的过程，D不具备在主板市场上市的资格，争取在境外二板市场上市。
中国证监会于2008年10月17日发布了( )，要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A．《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号一发行保荐书和发行保荐工作报告》
B．《证券发行上市保荐业务管理办法》
C．《首次公开发行股票并上市管理办法》
D．《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》
正确答案
B
解析
[解析] 中国证监会于2008年10月17日发布了《证券发行上市保荐业务管理办法》，要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。故选B。
2011年2月15日，( )与( )正式宣布合并，组建世界最大的证券交易所集团。
A．伦敦证券交易所德国证券交易所
B．纽约证券交易所东京证券交易所
C．纽约证券交易所德国证券交易所
D．伦敦证券交易所东京证券交易所
正确答案
C
解析
[解析] 2011年2月15日，纽约证券交易所与德国证券交易所正式宣布合并，组建世界最大的证券交易所集团。故选C。
对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每( )收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。
A．星期一
B．星期三
C．星期四
D．星期五
正确答案
B
解析
对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易国债、企业债和其他债券，由中国结算公司在每星期三收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。故选B。
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