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上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。
A．清算编号
B．资金账户
C．交易席位
D．证券账户
正确答案
C
解析
上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的交易席位为明细核算单位。故选C。
下列关于网上发行的说法，正确的是( )。
A．股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式
B．股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行
C．在我国，绝大多数股票采用了网上定价发行
D．在网上定价发行中，具体形式有多种，如前几年曾采用过的网上累计投标询价发行和网上定价市值配售等发行方式
正确答案
A,B,C,D
解析
暂无解析
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。
A．1万元以上5万元以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下
正确答案
D
解析
[解析] 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任”。
证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容不包括( )。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按季编制库存证券报表
D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证券交易所备案
正确答案
C,D
解析
[解析] C项应为要求会员按月编制库存证券报表；D项应为报中国证监会备案。
下列说法中哪个说法是错误的( )。
A．证券交易所的会员只能是证券公司
B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
正确答案
C
解析
沪、深两家证券交易所对会员资格的规定基本相同。故选C。
我国目前证券经纪业务的主要形式是( )。
A．柜台代理买卖
B．证券交易所代理买卖
C．证券公司代理买卖
D．投资者自行买卖
正确答案
B
解析
证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖较少。因此，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。故选B。
有（）情形的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾3年
B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾8年
D．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年
正确答案
B, D
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条规定，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起来逾5年；因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年。
证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交下列书面文件( )。
A．中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
B．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
D．按照规定要求制定的选择客户的标准
正确答案
A,B,C
解析
[解析] D项属于证券公司申请融资融券业务试点时应向证监会提交的材料。
目前，上海证券交易所国债买断式回购推出的回购期限有( )等。
A．1天
B．7天
C．14天
D．28天
正确答案
B,D
解析
[解析] 买断式回购的回购期限从1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天和182天中选择。目前，用于国债买断式回购交易的券种有"04国债(10)”、“05国债 (1)”、“05国债(3)”、“05国债(4)”、“06国债(4)”等12只国债，回购期限设定为 7天、28天和91天。
对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列( )措施。
A．口头或书面警示
B．约见谈话
C．限制相关证券账户交易
D．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求相关投资者提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国证监会查处。
下列哪几项属于上海证券交易所配股操作的流程( )。
A．证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量
B．配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方，按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证
C．证券公司的营业网点均可按照上市公司公告中的配股价格受理投资者的配股认购缴款业务
D．由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制卖空的功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交
正确答案
A,B,C,D
解析
暂无解析
下列关于过户费收取的说法中，正确的有( )。
A．上海证券交易所A股过户费为成交面额的1‰，起点为1元
B．深圳证券交易所免收A股过户费
C．上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元
D．目前免收基金交易过户费
正确答案
A,B,D
解析
[解析] C项B股过户费又称为结算费，在上海证券交易所为成交金额的0.5‰，在深圳证券交易所亦为成交金额的0.5‰，但最高不超过500港元。
深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于( )。
A．放宽投资者申购上限
B．申购单位
C．深圳证券交易所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购
D．以上都不正确
正确答案
A,B,C
解析
暂无解析
关于我国证券回购的报价方式，说法正确的有( )。
A．证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号
B．沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同
C．上海证券交易所国债回购交易申报价格最小变动单位为0.001或其整数倍
D．深圳证券交易所债券回购交易申报价格最小变动单位为0.01或其整数倍
正确答案
A,B,D
解析
[解析] C项上海证券交易所国债回购交易申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍。
在我国，证券投资基金的发行方式主要有( )。
A．实物发行
B．表征发行
C．网上发行
D．银行发行
E．网下发行
正确答案
C,D
解析
[解析] 在我国，证券投资基金的发行方式主要有：①网上发行方式，是指将所发行的基金单位通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向广大的社会公众发售基金单位的发行方式；②网下发行方式，是指将所要发行的基金通过分布在一定地区的证券或银行营业网点，向社会公众发售基金单位的发行方式。
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