- 金融法律制度
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关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，以下选项正确的有( )。
A．上海证券交易所在每个交易目的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报
B．申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请
C．由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“0元”
D．在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“1元”，所以C选项错误。
下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施的有______。
A．在会员范围内通报批评
B．暂停或者限制交易
C．取消会员资格
D．罚金
正确答案
A,B,C
解析
[考点] 本题考查证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施。
证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：(1)在会员范围内通报批评；(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责；(3)暂停或者限制交易；(4)取消交易权限；(5)取消会员资格。本题的最佳答案是ABC选项。
以上关于上市开放式基金的说法中正确的是( )。
A．上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管两种类型
B．投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部，登记在证券登记系统中，只能在深圳证券交易所交易，不能直接申请赎回
C．投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处，登记在TA系统中，可以直接在深圳证券交易所交易
D．上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行
正确答案
A,D
解析
[解析] 投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部处，登记在证券登记系统中。这部分基金份额既可以在深圳证券交易所交易，也可以通过深圳证券交易所交易系统直接申请赎回；投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处，登记在TA系统中，只能申请赎回，不能直接在深圳证券交易所交易。故选AD。
根据证券法律制度的规定，上市公司发后下列事项时，证券交易所可以决定终止其股票上市的有( )。
A．最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
B．收购人通过收购行为，持有上市公司的股份数额达到该公司发行股份总数的92%
C．公司解散或者被宣告破产
D．上市公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 选项B：收购期限届满被收购公司股权分布不符合上市条件的，公司发行的股份达到公司股份总数的25%以；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上)，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易
下列关于大宗交易规则论述，正确的有( )。
A．大宗交易的成交价格纳入指数计算
B．大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行
C．有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内
D．无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由承销商确定
正确答案
B,C
解析
[解析] A项大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量；D项无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
在上海证券交易所上网定价发行方式下，关于发行时间的安排，正确的是( )。
A．T-4日，所有材料报上海证券交易所
B．T-3日，刊登募集说明书概要和发行公告
C．T+1日，冻结申购资金
D．T+3日，中签率公告见报
正确答案
C,D
解析
[解析] 在上海证券交易所上网定价发行方式下，具体程序如表所示。
可转换公司债券在上海证券交易所的网上定价发行程
时间 程度内容
T-5日 所有材料报上海证券交易所，准备刊登债券集说明书概要和发行公告
T-4日 刊登债券募集说明书概要和发行公告
T日 上网定价发行日
T+1日 冻结申购资金
T+2日 验资报告送达上海证券交易所，上海证券交易所向营业部发送配号
T+3日 中签率公告见报
T+4日 摇号结果公告见报
T+4日 以后做好上市前准备工作
ETF(证券交易所交易基金)的优势包括( )。
A．日内交易与二级市场的高流动性
B．价格与净值偏离较小
C．税收高效性
D．成本分配公平性，保护继续持有者利益
正确答案
A,B,C,D
解析
暂无解析
下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有( )。
A．T日日终中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易。有效认购的资金交收后，进行T+0预交收
B．国债买断式回购句初始结算交收日(T+1日)日终，中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收
C．T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户
D．T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额
正确答案
A,B,C,D
解析
暂无解析
证券交易所会员的权利包括( )。
A．参加会员大会
B．对证券交易所事务的提议权和表决权
C．参与收益分配
D．按规定转让交易席位
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。
下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判定规则的说法正确的有( )。
A．融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方
B．双方均无力履约，保证金归风险基金
C．融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归融券方
D．融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 掌握我国债券回购交易的清算与交收。
通过证券交易所的交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时。下列说法中错误的有( )。
A．应在事实发生之日起3日内编制权益变动报告书
B．应向证券登记结算机构报告
C．向证券交易所提交书面报告
D．在报告后的10日内．不得再次买卖上市公司的股票
正确答案
B,D
解析
[解析] 本题考试上市公司收购的权益披露。根据规定，通过证券交易所的交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应在事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，并向中国证监会、证券交易所提交书面报告，在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票，因此选项BD的说法是错误的。
我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括( )。
A．基金信息披露内容与格式准则
B．基金信息披露编报规则
C．证券投资基金上市规则
D．交易型开放式指数基金业务实施细则
正确答案
A,B
解析
[解析] 我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次。其中，基金信息披露的规范性文件主要包括“基金信息披露内容与格式准则”(第1号至第7号)和“基金信息披露编报规则”(第1号至第5号)。CD两项为基金信息披露应遵守的证券交易所的业务规则及相关规定。
下列属于中央与地方共享税的是( )。
A．消费税
B．城镇土地使用税
C．商业银行交纳的所得税
D．增值税
E．资源税
正确答案
D,E
解析
中央与地方共享收入包括：增值税、资源税、证券交易(印花)税。增值税中央分享75%，地方分享25%。资源税按不同的资源品种划分，海洋石油资源税作为中央收入，其他资源税作为地方收入。
关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有( )。
A．基金账户开户为每户10元
B．企业债券3天回购佣金为成交金额的0.0075%
C．B股结算费为成交金额的0.05%(双向)
D．个人账户余额查询费为每户20元
正确答案
B,C,D
解析
A项中开户收费机构为中国登记结算公司。故选BCD。
证券公司不得向( )融资、融券。
A．在该证券公司从事证券交易不足1年的客户
B．交易结算资金未纳入第三方存管的客户
C．证券投资经验不足的客户
D．缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户
正确答案
B,C,D
解析
[解析] 对未按照要求提供有关情况、在该证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
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