- 金融法律制度
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下列有关证券交易所的说法中，正确的是（）。
A．有固定的交易场所和交易时间
B．一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易
C．交易的对象既可以是一定标准的上市证券，也可以是其他证券
D．通过公开竞价的方式决定交易价格
正确答案
A, B, D
解析
证券交易所具有如下特征：①有固定的交易场所和交易时间；②参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；③交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；④通过公开竞价的方式决定交易价格；⑤集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；⑥实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。故选ABD。
对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列( )措施。
A．口头或书面警示
B．约见谈话
C．限制相关证券账户交易
D．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求相关投资者提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国证监会查处。
以下信息均尚未公开，其中属于内幕信息的有______。
A．证券发行人订立普通合同
B．发行人的主营业务由通信器材拓展到生物制药领域
C．发行人将在证券发行后，投资5000万美元用于购买国外的先进技术设备
D．发行人的经营情况出现问题，亏损面达到净资产的2%
正确答案
B,C
解析
[考点] 本题考查对内幕信息的理解。
内幕信息是指：在证券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括证券发行人订立的重要合同，不包括普通合同；经营政策或经营范围发生重大变化；重大投资行为和重大购置财产决定；发生超过净资产10%以上的亏损。本题的最佳答案是BC选项。
根据《证券法》，下列说法不正确的是：( )
A．任何人成为证券公司从业人员时，其持有的股票必须依法转让
B．证券登记结算机构的从业人员在任期内不得直接或者以化名、借用他人名义持有、买卖股票，别人赠与的股票除外
C．证券监督管理机构的工作人员在任期内不仅不能持有、买卖股票，也不能持有、买卖公司债券
D．为上市公司出具法律意见书的律师事务所人员，自接受上市委托之日起至法律意见书公开后 6个月内，不得买卖该种股票
正确答案
B,C,D
解析
[解析] 根据《证券法》第43条的规定，A选项的说法正确，BC选项的说法不正确。因为证券监督管理机构的工作人员、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员在任期内不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票，但是可以持有、买卖公司债券。根据第45条的规定，D选项的说法不正确，期限应当是从接受委托之日起至文件公开后5日内，而不是6个月内。
证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（）。
A．基金信息披露费用
B．基金分红手续费
C．清算费用
D．基金持有人大会费用
正确答案
A, B, C, D
解析
证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括：封闭式基金上市费用；证券交易费用；基金信息披露费用；基金持有人大会费用；与基金相关的会计师、律师等中介机构费用；基金分红手续费；清算费用；法律、法规及基金契约规定可以列入的其他费用。故选ABCD。
证券交易市场的作用包括( )。
A．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B．为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C．实施公开、公正和及时的信息披露
D．为证券交易提供集中登记、存管服务
正确答案
A,B,C
解析
[解析] D选项描述的是证券登记结算公司的作用。
基金运作方式可以采用封闭式或开放式，下列属于封闭式基金特点的有( )。
A．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回
B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金
C．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
D．基金份额总额不固定
正确答案
B,C
解析
[解析] 封闭运作方式的基金，是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。开放运作方式的基金，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的墓金。
在证券经纪业务中，包含的要素有______。
A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．证券交易的对象
正确答案
A,B,C,D
解析
[考点] 本题考查证券经纪业务的要素的知识点。
证券经纪业务的要素：委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象。本题的最佳答案是ABCD选项。
某证券公司的注册资本为8000万元，该公司不可以经营下列哪项业务？( )
A．证券经纪
B．证券承销
C．证券投资咨询
D．与证券交易有关的财务顾问
正确答案
A,C,D
解析
[解析] 根据《证券法》第127条可知，有权经营B选项的证券承销业务的证券公司，注册资本不能低于1亿元。注意：修订后的《证券法》对证券公司的注册资本最低限额与证券业务有了比较大的改变。
下列哪些行为是证券法中所说的操纵市场行为？( )
A．单独通过资金优势操纵证券交易量
B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量
C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D．内幕信息的知情人，在信息公开前，买卖该公司的证券
正确答案
A,B,C
解析
[解析] 根据《证券法》第77条的规定，ABC三个选项中的行为都是操纵证券市场的行为，D选项的行为是内幕交易行为，不是操纵市场行为。
下列机构中，( )有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督。
A．证券交易所
B．资产管理机构
C．指定商业银行
D．证券登记结算机构
正确答案
C,D
解析
[解析] 《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。
证券经纪业务可分为( )。
A．柜台代理买卖
B．证券交易所代理买卖
C．证券公司代理买卖
D．投资者自行买卖
正确答案
A,B
解析
这是证券经纪业务的基本分类。故选AB。
下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有( )。
A．T日日终中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收
B．国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收
C．T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户
D．T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额
正确答案
A,B,C,D
解析
暂无解析
大华公司是一家上市公司，为了筹集资金而发行新股。招股说明书列明的用途是用于技术研发，但是公司却经过董事会决议将募集到的资金用于购买了大量的住宅楼。下列说法正确的是： ( )
A．大华公司的做法违法，因为变更招股说明书所列资金的用途必须经股东大会批准
B．证券监督管理机构应责令大华公司改正
C．证券监督管理机构应对责任人员进行警告，并处以罚款
D．证券交易所应当暂停大华公司的股票上市交易
正确答案
A,B,C
解析
[解析] 根据《证券法》第15条、第194条的规定，A选项正确。根据第55条的规定，公司有重大违法行为的，证券交易所可以决定暂停股票上市交易，本题中，改变招股说明书的资金用途，不屈于重大违法行为，所以不应暂停股票上市交易。
关于证券交易结算流程中的清算环节，下列表述正确的有( )。
A．中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理
B．在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算
C．我国证券交易所实行滚动交收制度
D．实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中
正确答案
A,C,D
解析
[解析] 证券交易结算流程中的清算：接收完证券交易数据后，中国结算公司沪、深分公司一般在当日日终，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中。由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。
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