热门试卷

基金管理人遇到下列（）情况时，有权暂停估值。

A．法定节假日
B．出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的资产净值
C．出现巨额赎回的情形
D．证券交易所暂停营业

自1997年6月起，全国统一同业拆借中心开办( )回购业务。

A．国债
B．企业债
C．政策性金融债
D．中央银行融资券

获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。

A．基本结算会员
B．普通结算会员
C．一般结算会员
D．特殊结算会员

在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括( )。

A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式
B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )。

A．基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B．基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额
C．通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统
D．通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

下列关于证券公司注册资本要求的说法，正确的是( )。

A．证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元
C．证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元
D．证券公司的注册资本应当是实缴资本

下列关于证券登记结算公司结算规则的说法，正确的是( )。

A．证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保
B．在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物。结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物
C．货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。目前主要的担保方式是结算参与人存放一定数量的证券交易备付金
D．为维护证券市场的正常秩序，保障证券交易的连续性，在净额结算方式下，交收必须按时、准确完成，否则将影响下一个交易日的正常交易。因此，在交收没有完成之前，任何单位和组织都不得动用结算参与人用于交收的财产，包括证券、资金和担保物，如结算参与人存放在证券登记结算公司的用于交收的结算备付金、存放于银行指定账户(报证券监管部门备案的客户交易结算资金账户)的客户交易结算金等

证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )。

A．证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立
B．接受上市申请，安排证券上市
C．代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务
D．实物证券的保管

投资者作为委托人，必须履行的义务包括( )。

A．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定
B．按要求如实提供证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核
C．履行交割清算义务，委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约
D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。

A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
C．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
D．证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形

上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是( )。

A．股东大会同意本次配股的决议
B．法律意见书
C．中国证监会同意配股函
D．配股说明书

下列关于ETF(交易所交易基金)的说法中，正确的有( )。

A．代表的是一揽子股票的投资组合，追踪‘的是实际的股价指数
B．可以在证券交易所挂牌交易
C．赎回时用现金进行赎回
D．可以同时进行基金份额的申购、赎回

对证券交易所作出的( )决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。

A．不予上市
B．暂停上市
C．终止上市
D．暂停交易

上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，( )日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。

A．T-2
B．T-1
C．T+0
D．T+1