热门试卷

[解析] 场内认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用证券交易所的交易网络系统进行的认购。而场外认购是指投资者通过基金管理人或其指定的发售代理机构进行的认购。故选ABC。

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[解析] 根据产生市场价格的证券交易发生时间，通常又将市场价格区分为历史价格、当前价格和预期市场价格。

根据《账户管理办法》的规定，可以转入个人银行结算账户的款项除ABCD外，还有：①稿费、演出费等劳务收入；②个人债权或产权转让收益；③个人贷款转存；④继承、赠与款项；⑤保险理赔、保费退还等款项；⑥农、副、矿产品销售收入；⑦其他合法款项。

[考点] 本题考查证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容。
证券交易所对证券公司经纪业务监管主要包括：(1)制定代理协议的格式并检查其合法性；(2)规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托情况；(3)要求会员提交交易内容和客户投诉情况的报告。除此之外，证券交易所对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守法规和规则等情况进行抽样或全面检查。本题的最佳答案是ABCD选项。

[考点] 本题考查客户交易结算资金第三方存管制度的知识点。
资金账户是指客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户，即《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”。证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立；资金账户应与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符。本题的最佳答案是ABD选项。

[考点] 本题考查我国沪深证券交易所国债回购交易所采用的报价方式。
我国沪、深证券交易所在刚开展债券回购交易时以年收益率进行报价。本题的最佳答案是BCD选项。

[解析] 公司股票交易发生异常波动，有投资者发出收购该公司股票的公开要约，上市公司依据上市协议提出停牌申请和中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易。故选ABCD。

[解析] 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定期限内，不得直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故选ABCD。

非上市证券也称非挂牌证券，指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。凭证式国债和开放式基金份额属于非上市证券。

[解析] 证券交易所是基金的自律管理机构之一。一方面封闭式基金、上市开放式基金和交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则；另一方面，经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控管理职责。

[解析] 证券业协会的主要职责包括：①协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；②依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；③搜集整理证券信息，为会员提供服务；④制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员的业务交流；⑤对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；⑥组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；⑦监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。B、C、D分别对应①③④，A选项是证券交易所的主要职责，不是证券业协会的主要职责。故选BCD。

[解析] 证券公司的主要业务包括：①证券承销与保荐业务；②证券经纪业务；③证券自营业务；④证券投资咨询业务及证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；⑤证券资产管理业务；⑥融资融券业务。ABCD分别对应①②③④。故选ABCD。

[解析] 基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；⑤向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；⑥买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；⑦从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑧有关法律法规禁止的其他活动。