- 金融法律制度
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中国证券业协会基金公会成立后在( )等方面做了很多工作。
A．加强行业自律
B．协调辅导
C．服务会员
D．提高基金收益
正确答案
A,B,C
解析
[解析] 了解基金行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。见教材第十章第二节，P216。
证券交易所对不履行义务的会员有权给予( )处罚。
A．警告
B．罚款
C．记过
D．取消会员资格
正确答案
A,D
解析
[解析] 对不履行义务的会员，证券交易所可以进行通报批评、公开批评、警告、限制交易、暂停业务、撤销会员资格的处罚。故选AD。
证券交易具有的( )特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
A．交易过程的保密性
B．交易方式的特殊性
C．交易规则的严密性
D．操作程序的复杂性
正确答案
B,C,D
解析
[解析] 熟悉证券经纪业务的含义和特点。
下列关于证券市场的说法中，正确的有( )。
A．按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场
B．向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场
C．证券次级市场是证券投资者之间的交易
D．开放式基金不存在二级交易市场
正确答案
B,C,D
解析
[解析] A项按证券进入市场顺序，证券市场可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。对于开放式基金而言，投资者只能向基金发行人申购，或者要求基金发行人赎回，不存在基金持有人之间的转让与交易，因此开放式基金不存在二级交易市场。
关于证券投资分析信息来源，下列表述正确的有( )。
A．证券交易所通过定期报告和临时公告等形式向投资者披露的相关信息是对证券进行价值判断的首要来源
B．作为信息发布的主要渠道，媒体是连接信息需求者和信息供给者的桥梁
C．对于证券分析师而言，通过家庭、朋友等获得的信息，是其从事证券咨询业务非常重要的信息来源
D．作为四大宏观调控部门，国家发改委、中国人民银行、财政部及商务部发布的信息，对证券市场分析有重要意义
正确答案
B,D
解析
[解析] A项，上市公司通过定期报告(如年度报告和中期报告)和临时公告等形式向投资者披露其经营状况的有关信息，如公司盈利水平、公司股利政策、增资减资和资产重组等重大事宜；C项，证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料，并且不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。
根据相关规定，下列( )人员禁止担任基金管理人的基金从业人员。
A．对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾3年的
B．个人所负债务数额较大，到期未清偿的
C．因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员
D．因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员
正确答案
B,C,D
解析
[解析] 《证券投资基金法》第15条规定：“下列人员不得担任基金管理人的基金从业人员：(一)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；(二)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的；(三)个人所负债务数额较大，到期未清偿的；(四)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；(五)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员；(六)法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。”A项所述错误，应排除。故选BCD。
我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括( )。
A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策
B．维护投资者和证券交易所的合法权益
C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
D．遵守证券交易所章程、各项规章制度
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。
关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，以下说法正确的是( )。
A．ETF可采取场内认购和场外认购方式
B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式
C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购
D．场外认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购
正确答案
A,B,C
解析
[解析] 场内认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用证券交易所的交易网络系统进行的认购。而场外认购是指投资者通过基金管理人或其指定的发售代理机构进行的认购。故选ABC。
基金行业自律管理的方式主要包括( )。
A．制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理
B．大力开展基金业宣传活动，树立行业形象
C．加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
D．通过督察长进行定期检查
正确答案
A,B,C
解析
[解析] 了解基金业行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。
企业申请债券上市须向证券交易所提交的文件有( )。
A．债券上市申请书
B．国务院授权部门批准债券发行的文件
C．债券申请上市的董事会决议
D．证券交易所会员署名的上市推荐书
正确答案
A,B,C,D
解析
暂无解析
根据上海证券交易所对有效申购总量配售新股的办法，以下说法错误的是( )。
A．当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理
B．当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分按包销协议办理
C．当有效申购总量大于该次股票发行量时，上海证券交易所按照每1000股配1个号的规则，由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号，并通过卫星网络公布中签率
D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，上海证券交易所按照每100股配1个号的规则，由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号，并通过卫星网络公布中签率
正确答案
A,C
解析
暂无解析
债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是( )。
A．现券的市场价格
B．现券的年利率
C．回购期限
D．资金的年收益率
正确答案
A
解析
在证券交易所开展的证券回购业务中，折算率是由证券交易所会同证券登记结算机构根据债券利率及市场价格，对所有在交易所上市的债券现货交易品种进行计算，并公布可用于债券回购业务的折算比率。现券的市场价格是折算率的主要确定依据。故选A。
以下选项中，属于特别会员享有的权利的是( )。
A．列席证券交易所会员大会
B．向证券交易所提出相关建议
C．在证券交易所的指导下开展证券业务试点
D．接受证券交易所提供的相关服务
正确答案
A,C,D
解析
境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。特别会员享有的权利有：(1)列席证券交易所会员大会；(2)向证券交易所提出相关建议；(3)接受证券交易所提供的相关服务。故选ACD。
证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )。
A．证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立
B．接受上市申请，安排证券上市
C．代理证券的还奉付息和权益分派及其他代理人服务
D．实物证券的保管
正确答案
A,C,D
解析
B是证券交易所的职能。故选ACD。
证券交易所对证券经纪业务监管的内容有( )。
A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性
B．确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况
C．要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核
正确答案
A,B,C
解析
D是证监会的监管内容。故选ABC。
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