- 金融法律制度
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保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交( )。
A．上市申请书
B．上市推荐书
C．保荐协议
D．保荐代表人声明与承诺
正确答案
B,C,D
解析
[解析] 保荐机构推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向交易所提交以下文件：(1)上市推荐书；(2)保荐协议；(3)保荐机构对保荐代表人的专项授权书；(4)保荐代表人声明与承诺；(5)与上市推荐工作有关的其他文件。
证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。
A．审查代理协议的格式及其合法性
B．检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
C．检查会员的内部风险控制制度
D．全面检查会员遵守法律法规情况
正确答案
A,B,C,D
解析
证券交易所对证券公司经纪业务监管主要包括：(1)制定代理协议的格式并检查其合法性；(2)规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托情况；(3)要求会员提交交易内容和客户投诉情况的报告。除此之外，证券交易所对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守法规和规则等情况进行抽样或全面检查。故选ABCD。
上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有( )。
A．随机竞价
B．连续竞价
C．集合竞价
D．协议定价
正确答案
B,C
解析
[解析] 我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。集合竞价是指在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式，连续竞价是指对买卖、申报逐笔连续撮合的竞价方式。
投资者办理非上市的开放式基金，份额申购和赎回的途径有( )。
A．只允许通过基金管理人及其代销机构办理
B．只允许通过证券交易所系统办理
C．可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理
D．自己办理
正确答案
A,C
解析
[解析] 熟悉证券交易的种类。
关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有( )。
A．上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰
B．深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰
C．上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限
D．深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限
正确答案
A,D
解析
[解析] 掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。
证券公司的主要业务有（）。
A．承销业务
B．经纪业务
C．自营业务
D．融资融券业务
正确答案
A, B, C, D
解析
证券公司的主要业务包括：①证券承销与保荐业务；②证券经纪业务；③证券自营业务；④证券投资咨询业务以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；⑤证券资产管理业务；⑥融资融券业务。故选ABCD。
美国期货投资基金的联邦监管机构包括( )。
A．证券交易委员会
B．全国证券商协会
C．全国期货业协会
D．商品期货交易委员会
正确答案
A,D
解析
[解析] 美国期货投资基金的两个联邦机构监管机构是证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)。全国期货业协会为期货投资基金行业自律组织。
目前道琼斯指数中负有盛名的是“平均”系列价格指数，该系列包括( )。
A．道琼斯综合平均指数
B．道琼斯公用事业平均指数
C．道琼斯运输业平均指数
D．道琼斯工业平均指数
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 目前的道琼斯指数实际上是一个指数大家庭，该家族拥有300多个形形色色的指数，小到仅反映一个证券交易所中某个行业的情况，大到反映全球证券交易情况的世界指数。然而，其中最负盛名的还是“平均”系列指数。该系列指数包括：道琼斯工业平均指数(DJIA)、道琼斯运输业平均指数(DJTA)、道琼斯公用事业平均指数(DJUA)和道琼斯综合平均指数(DJCA)。
根据《账户管理办法》的规定，下列各项中，可以支取现金的有( )。
A．一般存款账户
B．证券交易结算资金专用存款账户
C．基本存款账户
D．个人存款账户
正确答案
C,D
解析
[解析] (1) 一般存款账户可以办理现金缴存，但不得办理现金支取；(2) 财政预算外资金、证券交易结算资金、期货交易结算资金和信托基金专用存款账户，不得支取现金。
根据《人民币银行结算账户管理办法》的规定，下列款项可以转入个人银行结算账户的有( )。
A．个人贷款转存、纳税退还
B．证券交易结算资金和期货交易保证金
C．农、副、矿产品销售收入
D．保险理赔、保费退还等款项
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 《人民币银行结算账户管理办法》第39条具体规定了可以转入个人银行结算账户的款项，根据该条规定，选项A、B、C、D都属于可以转入的款项。
上市公司向深圳证券交易所申请办理创业板新股发行时应提交下列( )文件。
A．中国证监会的核准文件
B．经中国证监会审核的全部发行申报材料
C．发行具体实施方案和发行公告
D．相关招股意向书或者募集说明书 ’
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 上市公司向深圳证券交易所申请办理创业板新股发行时应提交下列文件：(1)中国证监会的核准文件；(2)经中国证监会审核的全部发行申报材料；(3)发行的预计时间安排；(4)发行具体实施方案和发行公告；(5)相关招股意向书或者募集说明书；(6)深圳证券交易所要求的其他文件。
下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有( )。
A．发行股票公司的控股股东的监事
B．持有公司3%以上股份的股东
C．证券监督管理机构工作人员
D．证券交易服务机构的有关人员
正确答案
A,C,D
解析
[解析] 本题考核点是内幕人员。持有公司 5%以上股份的股东为内幕人员。
期货交易的目的是( )。
A．获得利息、股息等收入
B．资本利得
C．规避风险
D．获取投机利润
正确答案
C,D
解析
[解析] 证券交易的目的是获得利息、股息等收入和资本利得。
下列有关中国证券业协会的说法，正确的有( )。
A．中国证券业协会是证券业的自律性组织
B．中国证券业协会是社会团体法人
C．中国证券业协会为证券交易提供集中登记、存管和结算服务
D．中国证券业协会履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益，为会员提供信息服务
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。所以C项所述错误，应排除。故选ABD。
上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据 ( )原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。
A．控制风险
B．保证安全
C．流动性
D．保证履约
正确答案
A,D
解析
上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据控制风险和保证履约原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。故选AD。
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