- 金融法律制度
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下述说法是正确的有( )。
A．基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动
B．基金有封闭式和开放式之分
C．开放式基金的交易一般是在证券交易所进行
D．开放式基金的基金份额总额不固定
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 封闭式基金的交易一般是在证券交易所进行，而开放式基金一般不在证券交易所上市，所以C选项不正确。故选ABD。
证券公司的主要业务包括( )。
A．证券承销业务
B．财务顾问业务
C．证券资产管理业务
D．证券投资咨询业务
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 按照《证券法》的规定，证券公司的主要业务包括：证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销和保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务及其他证券业务。故本题选ABCD。
我国证券公司的业务范围包括( )。
A．证券经纪
B．证券承销与保荐
C．证券投资咨询
D．证券自营
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 按照《证券法》的规定，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理及其他证券业务。《证券法》同时规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。故本题全选。
封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，基金管理人应当根据《证券投资基金信息披露指引》规定的内容与格式，编制基金上市公告书，经基金托管人复核后，在上市交易日前2个工作日内刊登在指定报刊上，同时一式两份分别报送( )备案。
A．国家发展改革委员会
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．上市的证券交易所
正确答案
B,D
解析
暂无解析
证券登记结算公司提供的服务包括( )。
A．登记
B．存管
C．结算
D．监管
正确答案
A,B,C
解析
[解析] 我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
客户的选择标准一般主要包括( )。
A．客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满1年以上
B．客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常
C．投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力
D．具有符合要求的担保品和较强的还款能力
正确答案
B,C,D
解析
[解析] 从事证券交易的时间为：从事交易满半年以上。所以A选项错误。
有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是( )。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．中国证监会
D．中国证券业协会
正确答案
A,B,D
解析
《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第八条规定，证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规相关规则，对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。
下列关于基金投资范围的说法正确的有( )。
A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票
B．货币市场基金可投资于股票
C．基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券
D．基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易
正确答案
A,D
解析
[解析] B项，根据有关规定，货币市场基金不得投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债、国内信用等级在AAA级以下的资产支持证券、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券；C项，基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
以下关于上市开放式基金的说法，正确的是( )。
A．上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管
B．投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部，登记在证券登记系统中，只能在深圳证券交易所交易，不能直接申请赎回
C．投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处登记在TA系统中，可以直接在深圳证券交易所交易
D．上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行
正确答案
A,D
解析
暂无解析
关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以下说法正确的有( )。
A．合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务
B．合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例，每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20%
C．当日交易结束后，如果遇到所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序
D．合格境外机构投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的，交易所及结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓
正确答案
C,D
解析
[解析] 每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易，所以A选项错误；单独一个合格境外机构投资者持有一家上市公司股票不得超过10%，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%，所以B选项错误。
目前，我国开展债券回购交易业务的场所有( )。
A．深圳证券交易所
B．全国银行问市场
C．商业银行
D．上海证券交易所
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 在我国开，开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心。本题的最佳答案是ABD选项。
在上海证券交易所进行的证券买卖符合( )条件的，可以采用大宗交易方式。
A．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
C．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份
D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于5万手
正确答案
A,C
解析
[解析] 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：①A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；②B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元；③基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；④国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币；⑤其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。本题的最佳答案是AC选项。
挪用资金罪、挪用公款罪的惩罚措施是( )。
A．证监会的纪律处分
B．行业协会的纪律处分
C．行政处罚
D．刑事处罚
正确答案
D
解析
[解析] 刑事处罚是司法机关对于犯罪行为者根据其所应承担的刑事责任而实施的惩罚措施。《中华人民共和国刑法》对证券市场的一些主要犯罪行为作了规定，包括：①内幕交易、泄露内幕信息罪；②编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪；③操纵证券交易价格罪；④洗钱罪；⑤挪用资金罪、挪用公款罪；⑥背信运用委托财产罪等。
最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括( )
A．在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额
B．买断式回购到期购回金额
C．未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
D．债券回购初始融出资金金额和到期购回金额
正确答案
A,C,D
解析
[解析] 上月证券买入金额包括在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券以及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。
A．依法设立且满1年
B．承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管
C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
D．代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件是：依法设立且满1年；承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管；其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩；代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。本题的最佳答案是ABCD选项。
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