- 金融法律制度
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若该证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则，给某客户带来损失，则应由谁来承担该损失责任( )
A．由该从业人员
B．由该证券公司全部承担
C．由该从业人员和该证券公司连带承担
D．由该证券公司承担主要责任，该从业人员承担次要责任
正确答案
B
解析
考点： 法律责任 讲解：《证券法》第145条规定：“证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。”根据该规定，正确答案为B。
在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算。上述指的是( )。
A．清算
B．交收
C．交割
D．结算
正确答案
A
解析
[解析] 证券结算两个方面是清算与交收：前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算；后者是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。
下列( )不属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。
A．1天企业债回购
B．2天企业债回购
C．3天企业债回购
D．7天企业债回购
正确答案
B
解析
上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种有1天企业债回购、3天企业债回购、7天企业债回购。故选B。
下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有( )。
A．证券交易量标准
B．影响证券市场价格标准
C．影响投资者决策标准
D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
正确答案
B,C,D
解析
[解析] 基金信息披露“重大性”概念有以下两种标准：①对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响；②影响投资者决策标准和影响证券市场价格标准。按照前一种标准，如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响，则该信息为重大信息，应及时予以披露；按照后一种标准，如果相关信息足以导致或可能导致证券价值或市场价格发生重大变化，则该信息为重大信息，应予披露。
下列不属于《证券交易委托代理协议》中甲方(投资者)要向乙方(证券公司营业部)做出的声明和承诺的是( )。
A．甲方承诺遵守协议，并承诺遵守乙方的相关管理制度
B．甲方同意遵守证券市场有关法律、法规、规章以及证券登记结算机构业务规则及证券交易所交易规则
C．甲方已详细阅读协议所有条款，并准确理解其含义，但乙方的免责条款除外
D．甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》和《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险
正确答案
C
解析
[解析] C项应为甲方已详细阅读协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款。
下列关于申报时间的说法正确的是( )。
A．上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～ 9:25，9:30～11:30，13:00～15:00
B．深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～11:30，13:00～15:00
C．按每个交易日9:20～9:25，14:57～15:00深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理
D．每个交易日9:20～9:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报
E．每个交易日 9:20～9:25，14:57～15:00深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理
正确答案
A,B,E
解析
暂无解析
根据市场的功能划分，证券市场可分为( )。
A．证券回购市场
B．证券发行市场
C．证券转换市场
D．证券交易市场
正确答案
B,D
解析
证券市场是证券交易的场所，也是资金供求的中心。根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又被称为一级市场、初级市场；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又被称为二级市场、次级市场。
再投资退税条件有( )。
A．直接到证券交易所购买其他企业的股票，期限不少于5年的
B．直接用于再投资新办其他外商投资企业，且其再投资额构成新企业的注册资本，期限不少于5年的
C．直接用于再投资增加已存在的外商投资企业的注册资本，期限不少于5年的
D．直接再投资购买其他投资者在已存在的企业的股权，期限不少于5年的
正确答案
B,C
解析
暂无解析
美国期货投资基金的监管机构有( )。
A．全国期货业协会(NFA)
B．商品期货交易委员会(CFTC)
C．证券交易委员会(SEC)
D．全国证券商协会(NASD)
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 美国期货投资基金的监管机构是由证券交易委员会、商品期货交易委员会、全国期货业协会、全国证券商协会以及50个州的地方证券监管机构共同组成。
下列关于证券交易参与各方的说法，正确的是( )。
A．证券投资主体只包括自然人
B．证券公司只有有限责任公司一种形式
C．证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
D．证券登记结算公司是不以营利为目的的法人
正确答案
D
解析
[解析] A项证券投资者既可以是自然人，也可以是法人；B项《公司法》规定，证券公司可以采用有限责任公司或者股份有限公司两种形式；C项证券交易所分为会员制和公司制两种。
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。
A．依法设立且满1年
B．承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管
C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
D．代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为面受主管当局处罚的情形
正确答案
A,B,C
解析
[解析] D项应为最近1年无因重大违法违规行为面受主管当局处罚的情形。故选ABC。
( )的资金交收违约处置并未完全按正规的流程处理，还有待在推行货银对付方案的过程中加以完善。
A．A股
B．基金
C．债券
D．权证
正确答案
A,B,C
解析
[解析] 掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。
上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示( )。
A．最近3年连续亏损
B．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月
C．处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间
D．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
正确答案
B,C,D
解析
上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：①最近2年连续亏损；②因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损；③因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月；④在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月；⑤处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间；⑥在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本90%；⑦法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产。本题的最佳答案是BCD选项。
关于融资融券的保证金说法正确的是( )。
A．融资融券的保证金可以为现金
B．客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
C．融资融券的保证金可以为央行票据
D．客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于5%
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 融资融券的保证金应为现金或上市证券，上市证券的品种和折算率应符合证券交易所和证券公司的规定。故C项表述错误。
关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有( )。
A．上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰
B．深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰
C．上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限
D．深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限
正确答案
A,D
解析
[解析] 掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。
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