- 金融法律制度
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我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括( )。
A．基金信息披露内容与格式准则
B．基金信息披露编报规则
C．证券投资基金上市规则
D．交易型开放式指数基金业务实施细则
正确答案
A,B
解析
[解析] 我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次。其中，基金信息披露的规范性文件主要包括“基金信息披露内容与格式准则”(第1号至第7号)和“基金信息披露编报规则”(第1号至第5号)。CD两项为基金信息披露应遵守的证券交易所的业务规则及相关规定。
以下关于封闭式基金的说法，正确的有( )。
A．封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
B．封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
C．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样
D．封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
正确答案
B,C,D
解析
对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市。如果获得批准，投资者就可以在二级市场上买卖基金份额。证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。封闭式基金设立后规模不变，因此它可以像股票那样在证券交易所上市交易。本题最佳答案为BCD选项。
当融资融券交易出现异常时，证券交易所可视情况采取的措施有( )。
A．调整标的证券标准或范围
B．调整可充抵保证金有价证券的折算率
C．调整融资、融券保证金比例
D．暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 当融资融券交易出现异常时，证券交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：(1)调整标的证券标准或范围。(2)调整可充抵保证金有价证券的折算率。(3)调整融资、融券保证金比例。(4)调整维持担保比例。(5)暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易。(6)暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易。(7)交易所认为必要的其他措施。
证券交易所会员必须承担的义务包括( )。
A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
B．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册
D．接受证券交易所的监督
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 证券交易所会员在享受权利的同时，也必须承担一定的义务。上海证券交易所和深圳证券交易所对这方面的规定也大致相同，主要有以下几方面：①遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动。②遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议。③派遣合格代表入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定)。④维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展。⑤按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册。⑥接受证券交易所的监督等。本题的最佳答案是ABCD选项。
在申报价格最小变动单位方面，我国《上海证券交易所交易规则》规定：基金、权证交易的申报价格最小变动单位为( )元人民币。
A．0.001
B．0.01
C．0.1
D．0.005
正确答案
A
解析
[解析] 在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元人民币。
下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有( )。
A．基金管理费
B．基金托管费
C．基金转换费
D．销售服务费
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 根据有关规定，可以从基金财产中列支的费用有：①基金管理人的管理费；②基金托管人的托管费；③销售服务费；④基金合同生效后的信息披露费用；⑤基金合同生效后的会计师费和律师费；⑥基金份额持有人大会费用；⑦基金的证券交易费用；⑧按照国家规定和基金合同规定，可以在基金财产中列支的其他费用。C项基金转换费是基金销售过程中发生的费用，由基金投资者承担。
证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在( )。
A．封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则
B．上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则
C．交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则
D．经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 证券交易所是基金的自律管理机构之一。一方面封闭式基金、上市开放式基金和交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则；另一方面，经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控管理职责。
以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( )。
A．将客户的资金和证券借与他人
B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C．向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D．降低证券交易收费标准
正确答案
B
解析
[解析] 根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守以下方面：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得侵占、损害客户的合法权益；③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；⑤不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖；⑥不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑦不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；⑧不得散布谣言或其他非公开披露的信息；⑨不得借职业之便利用或泄露内幕信息；⑩不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便等等。
下列解释中，( )是指证券交易的清算。
A．买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款
B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
正确答案
B
解析
[解析] A项属于证券交易中交收的概念；CD两项属于清算的另外两种解释，但不是证券交易的清算解释。
申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合( )。
A．系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账
B．从交易所安全接受交易数据
C．与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接
D．依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
正确答案
B,C,D
解析
暂无解析
融资融券业务的监管包括( )。
A．证券公司的监管
B．证券交易所的监管
C．客户查询
D．信息公告
正确答案
B,C,D
解析
融资融券业务的监管包括证券交易所的监管、登记结算机构的监管、客户信用资金存管银行的监管、客户查询、信息公告和监管机构的监管。包含BCD三项。故选BCD。
从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为( )。
A．定期交易系统
B．连续交易系统
C．指令驱动系统
D．报价驱动系统
正确答案
C,D
解析
[解析] 熟悉证券交易机制的种类、目标。
自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括( )。
A．制度建设
B．行业检查
C．事先预警
D．内部监察
正确答案
A,B,D
解析
自律管理是防范证券交易风险的重要环节，是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范。包括制度建设、内部监察和行业检查。故选ABD。
有下列( )行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。
A．单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的
B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的
C．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
D．以其他方法操纵证券交易价格的
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 熟悉证券自营业务禁止行为的内容。
证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面( )是证券市场中介机构。
A．证券公司
B．会计师事务所
C．证券交易所
D．资产评估机构
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构和证券服务机构(证券服务机构包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等)。故选ABD。
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