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甲股份有限公司的股票自2006年3月1日起公开上市交易。2006年9月1日，该公司召开股东大会。该次股东大会通过的下列决议中，符合法律规定的是( )。
A．公司董事持有的本公司股份自2006年9月1日起可随时转让
B．公司董事会秘书持有的本公司股份自2006年9月1日起可随时转让
C．公司收购本公司已发行股份的4%用于未来1年内奖励本公司职工
D．接受乙公司以其持有的甲公司股份作为质押担保
正确答案
C
解析
[解析] 本题所考查的考点是股份转让的相关问题。《公司法》第142条规定：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。 上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。选项A、B错误，董事会秘书属于高级管理人员。《公司法》第143条规定：公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：(一)减少公司注册资本；(二)与持有本公司股份的其他公司合并；(三)将股份奖励给本公司职工；(四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。公司因前款第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司依照前款规定收购本公司股份后，属于第(一)项情形的，应当自收购之日起十日内注销；属于第(二)项、第(四)项情形的，应当在六个月内转让或者注销。公司依照第一款第(三)项规定收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5%；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当在1年内转让给职工。公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。选项D错误。正确答案是C.
保荐人的持续督导包括( )。
A．督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
B．督导发行人有效执行并完善防止高官人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C．督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D．督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
E．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
正确答案
A,B,C,D
解析
暂无解析
某股份有限公司(下称公司)于2008年6月在上海证券交易所上市。2009年以来，公司发生了下列事项：
(1) 2009年5月，董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出；2010年3月，董事钱某将所持公司股份10万股中的25000股卖出；董事孙某因出国定居，于2009年7月辞去董事职务，并于2010年3月将其所持公司股份5万股全部卖出。
(2) 监事李某于2009年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票，并于2009年9月10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出。
(3) 2009年5月12日，公司发布年度报告。为该公司年报出具审计报告的注册会计师周某于同年5月20日购买该公司股票1万股。
(4) 公司股东大会于2009年5月8日通过决议，由公司收购本公司股票900万股，即公司已发行股份总额的3%，用于奖励本公司职工。同年6月，公司从资本公积金中出资收购上述股票，并将其中的600万股转让给公司职工，剩余的300万股拟在2010年10月转让给即将被吸收合并于该公司的另一企业的职工。
(5) 2010年7月，公司决定拟以定向发行的方式引进外国战略投资者。双方签订的意向协议约定，：第一，本次定向发行完成后，外国战略投资者首次投资取得公司已发行股份的8%；第二，外国战略投资者本次定向认购的股份在2年内不得转让。
[要求] 根据本题所述内容，分别回答下列问题：
赵某、钱某和孙某卖出所持公司股票的行为是否符合法律规定并分别说明理由。
正确答案
①赵某卖出所持公司股票的行为不符合法律规定。根据有关法律规定，董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。本题中，公司2008年6月上市，董事赵某于2009年5月转让股份的行为是不符合规定的。
②钱某卖出所持公司股票的行为符合法律规定。根据有关法律规定，董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。本题中，董事钱某转让的股份未超过其持有股份总数的25%，因此符合规定。
③孙某卖出所持公司股票的行为符合法律规定。根据有关法律规定，董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。本题中，孙某2009年7月离职，因此2010年3月转让其持有股份的行为是符合规定的。
解析
暂无解析
蓝天公司拟申请将其公开发行的股票在深圳证券交易所挂牌交易。以下关于蓝天公司股票上市的说法中，符合有关股票上市条件的是（）
A．公司股本总额不少于5000万人民币
B．如在创业板上市，股本总额不少于2000万元人民币
C．公开发行的股份达到公司股份总数25%以上
D．如公司股本总额超过4亿元人民币的，公开发行的股份比例为10%以上
正确答案
A,C,D
解析
暂无解析
根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有( )
A．发行人的董事、监事、高级管理人员
B．持有上市公司5％以上股份的股东的董事、监事、高级管理人员
C．上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D．发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
正确答案
A,B,C,D
解析
教材P192。
甲上市公司总股本为8亿股，乙公司为国有独资公司，是甲上市公司的控股股东。乙公司按照内部决策程序决定通过证券交易系统转让所持甲上市公司的股份。下列有关乙公司转让甲上市公司股份的方案均不涉及甲上市公司控制权的转让，根据国有股东转让所持上市公司股份的相关规定，其中仍须事先报经国务院国有资产监督管理机构审核批准的有( )。
A．国有控股股东在连续3个会计年度内累计净转让股份的达到上市公司总股本的5000万元
B．国有控股股东在连续3个会计年度内累计净转让股份的达到上市公司总股本的4800万元
C．国有控股股东在连续3个会计年度内累计净转让股份的比例达到上市公司总股本的3800万元
D．国有控股股东在连续3个会计年度内累计净转让股份的比例达到上市公司总股本的2000万元
正确答案
A,B
解析
[解析] 国有控股股东通过证券交易系统转让上市公司股份，同时符合以下两个条件的，由国有控股股东按照内部决策程序决定，并在股份转让完成后7个工作日内报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案：①总股本不超过10亿股的上市公司，国有控股股东在连续3个会计年度内累计净转让股份(累计转让股份扣除累计增持股份后的余额，下同)的比例未达到上市公司总股本的5%；总股本超过10亿股的上市公司，国有控股股东在连续3个会计年度内累计净转让股份的数量未达到5000万股或累计净转让股份的比例未达到上市公司总股本的3%；②国有控股股东转让股份不涉及上市公司控制权的转移。多个国有股东属于同一控制人的，其累计净转让股份的数量或比例应合并计算。国有控股股东转让股份不符合上述规定的两个条件之一的，应将转让方案逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准后实施。
自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过______，在24个月内不得超过______。( )
A．5％；10％
B．10％；20％
C．10％；25％
D．15％；25％
正确答案
A
解析
暂无解析
根据《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，单笔申报最大数量应当不超过( )。
A．1000手
B．1万手
C．5万手
D．10万手
正确答案
B
解析
暂无解析
证券交易所交易型开放式指数基金充抵保证金时，折算率最高不超过( )。
A．70%
B．80%
C．90%
D．95%
正确答案
C
解析
【答案解析】证券交易所交易型开放式指数基金充抵保证金时，折算率最高不超过90%。
在可交换公司债券发行前，( )应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。
A．证券登记结算机构
B．公司债券受托管理人
C．债券持有人
D．证券交易所
正确答案
B
解析
[解析] 根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》第七条规定，在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同，按照证券登记结算机构的业务规则设定担保，办理相关登记手续，将其专户存放，并取得担保权利证明文件。
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