- 证券交易
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上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。( )
A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C．公司有违法行为
D．公司最近三年连续亏损
正确答案
A,B,D
解析
暂无解析
我国《证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由（ ）决定。
A．国务院
B．会员大会
C．中国证券业协会
D．中国证监会
正确答案
A
解析
暂无解析
金融资产首次出售给公众时形成的交易市场是( )。
A．发行市场
B．二级市场
C．现货市场
D．第三市场
正确答案
A
解析
[解析] 首次出售的市场是发行市场，交易已发行证券的市场为二级市场；第三市场是证券交易所外的上市证券交易市场，是美国证券市场的组成部分。
根据《证券法》及有关规定，上市公司发生的下列事项中，证券交易所可以决定暂停公司股票上市的有( )。
A．公司对财务会计报告做虚假记载
B．公司发生重大诉讼
C．公司有重大违法行为
D．公司最近3年连续亏损
正确答案
A,C,D
解析
[解析] 公司发生重大诉讼，应当向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交临时报告，并予以公告，但并不涉及暂停上市，因此选项B是错误的。
深圳证券交易所规定，盘中换手率达到或超过（）%的，临时停牌至14：57。
A．20
B．30
C．40
D．50
正确答案
D
解析
掌握证券交易原则和交易规则。
我国记账式国债的特点有（ ）
A．通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
B．可上市转让，流通性好
C．可以记名、挂失，以无券形式发行
D．期限有长有短，但更适合短期国债的发行
正确答案
A,B,C,D
解析
暂无解析
某股份有限公司(下称公司)于2008年6月在上海证券交易所上市。
2009年以来，公司发生了下列事项：
(1)2009年5月，董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出；2010年3月，董事钱某将所持公司股份10万股中的25000股卖出；董事孙某因出国定居，于2009年7月辞去董事职务，并于2010年3月将其所持公司股份5万股全部卖出。
(2)监事李某于2009年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票，并于2009年9月10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出。
(3)2009年5月12日，公司发布年度报告。为该公司年报出具审计报告的注册会计师周某于同年5月20日购买该公司股票1万股。
(4)公司股东大会于2009年5月8日通过决议，由公司收购本公司股票900万股，即公司已发行股份总额的3%，用于奖励本公司职工。同年6月，公司从资本公积金中出资收购上述股票，并将其中的600万股转让给公司职工，剩余的300万股拟在2010年10月转让给即将被吸收合并于该公司的另一企业的职工。
(5)2010年7月，公司决定拟以定向发行的方式引进外国战略投资者。双方签订的意向协议约定：第一，本次定向发行完成后，外国战略投资者首次投资取得公司已发行股份的8%；第二，外国战略投资者本次定向认购的股份在2年内不得转让。
要求：根据本题所述内容，分别回答下列问题：
李某买卖公司股票的行为是否符合法律规定并说明理由。
正确答案
李某买卖公司股票的行为不符合法律规定。根据有关法律规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。本题中，监事李某2009年4月9日买入股票，2009年9月10日卖出股票的行为是不符合规定的。
解析
暂无解析
根据来源的不同，风险的类型有哪些
正确答案
(1)市场风险 市场风险是指在公司运营的环境中，当对所有企业均产生影响的因素发生变化时而产生的风险，这些因素包括战争、经济周期的变化和财政政策等。这类风险的冲击是属于全面性的，投资者不能通过投资多样化而分散此类风险，因此，市场风险又称为不可分散风险。 (2)利率风险 利率风险是因利率的变动导致实际报酬率(即收益率)发生变化而产生的风险。通常在其他条件不变的前提下，利率上升会使资产的价值下跌，而利率下跌时其价值会上升。例如：物流企业投资于其他企业的债券，因利息支付额大多固定不变，一旦利率相对上升，物流企业所得到的利息收益可能会少于市场标准，而使物流企业会有“机会(可获取更高利息收益的机会)上的损失”。 (3)变现能力风险 变现能力风险是指不能按一定价格及时出售证券，造成投资者没有足够的现金，从而丧失偿付能力的可能性。一般来说，能在较短时间内按一定份格大量出售的证券，其变现能力风险较小，例如：国库券、在证券交易所公开上市交易的股票等。至于未上市公司的股票，由于没有一个公平客观的定价机制，通常交易量不大，且不易找到买主，因此具有很大的变现能力风险。 (4)违约风险 违约风险是指债券的发行人不能履行合约规定的义务，无法按期支付利息和偿还本金而给投资者带来的风险。政府证券和信誉较好、经营能力较强的企业发行的证券，其违约风险较小。 (5)通货膨胀风险 通货膨胀风险是指由于通货膨胀使投资者所获收益的实际购买能力下降的可能性。当企业测算长期证券投资报酬率时，必须充分考虑到通货膨胀的补偿因素。 (6)经营风险 经营风险指的是个别公司在经营的过程中，由于公司管理能力、生产技术和生产规模等企业个体因素的存在，使得企业的销售额或成本不稳定，从而引起息税前利润变动的可能性。
解析
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依据《中华人民共和国刑法》，以下将追究刑事责任的行为有（ ）。
A．操纵证券交易价格且情节严重的
B．编造、传播影响证券交易的虚假信息且情节严重的
C．伪造、变造、销毁交易记录且情节严重的
D．内幕交易且情节严重的
正确答案
A,B,C,D
解析
本题考察法律法规责任中“《中华人民共和国刑法》的有关规定”。ABCD选项均属于教材所列刑法规定的追究刑事责任的情形，故全选。
下列关于上市公司信息披露的说法错误的是：( )。
A．对于上市公司公告的招股说明书的虚假记载，保荐人、承销的证券公司不论是否存在过错都应当与上市公司承担连带赔偿责任
B．上市公司1/3以上监事发生变动时，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告
C．上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内报送中期报告
D．上市公司应当在每一会计年度结束之日起 4个月内报送年度报告
正确答案
A
解析
[考点] 上市公司信息披露[详解] 根据《证券法》69条的规定，对于虚假记载，保荐人、承销的证券公司能够证明自己没有过错的可以不承担连带赔偿责任，故A说法错误；B项说法正确，注意董事只要发生变动就需报送临时报告，而监事和经理都有最低比例的要求；C、D项说法都是正确的。
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