- 证券交易
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A股份有限公司(以下简称“A公司”)于2004年1月发行股票并在上海证券交易所上市。截至2007年12月31日，A公司股份总额为20000万股 (人民币普通股，每股面值为1元，下同)，其中：发起人股份为14000万股，已上市流通股份为6000万股。持有A公司股份前2名的股东及其持股情况分别为：B国有集团公司(以下简称“B公司”)持有8000万股发起人股份，占A公司股份总额的40%；C国有企业(以下简称“C企业”)持有1000万股发起人股份，占A公司股份总额的5%。
有关信息资料如下：
(1) 2008年4月，B公司拟以所持A公司5000万股为其参股的一家公司向银行贷款提供质押。
(2) 2008年5月，C企业拟以自己所持A公司1000万股向银行质押贷款。
(3) 2008年6月，C企业向D银行贷款2000万元，A公司的董事、经理违反《公司法》规定，以A公司资产为C企业的债务提供抵押担保。经查明：债权人D银行在与A公司签订抵押合同时，并不知道C企业是A公司的股东。
(4) 2008年7月C企业以自己的成套设备为抵押，向E银行贷款1000万元，双方签订了抵押合同，并依法办理了抵押物登记手续。经查明：C企业以成套设备进行抵押时，未经政府主管部门的批准。
要求：
(1) 根据本题要点(1)提示的内容，B公司拟以所持A公司5000万股股份为其参股的一家公司向银行贷款提供质押，是否符合有关规定并说明理由。
(2) 根据本题要点(2)提示的内容，C企业以所持A公司1000万股股份向银行质押贷款时，应当提交哪些文件、材料
(3) 根据本题要点(3)提示的内容，A公司和D银行签订的抵押担保合同是否有效并说明理由。如果C企业到期不能还本付息，对于D银行的损失如何处理
(4) 根据本题要点(4)提示的内容，由于C企业以成套设备进行抵押时未经政府主管部门的批准，人民法院能否以此为由认定抵押合同无效
正确答案
(1) 不符合规定。首先，根据有关规定，国有股东授权代表单位用于质押的国有股数量不得超过其所持该上市公司国有股总额的50%。在本题中，B公司将所持5000万股用于质押，超过所持8000万股的50%。其次，根据有关规定，国有股东授权代表单位持有的国有股仅限于为本单位及其全资子公司提供质押。在本题中，B公司为其参股公司提供质押不符合规定。
(2) C企业作为A公司的发起人股东(持股5%以上)，将其股份进行质押时，应当提交：①上市公司出具的公司董事会已获知该事项的函件；②C企业质押股份的性质属于国有股，C企业须出具国有资产管理部门的批文；③C企业质押股份的性质属于发起人股，上市公司必须成立满3年，同时提供公司成立时间证明及其营业执照复印件。
(3) 首先，抵押担保合同无效。根据有关规定，上市公司不得以公司资产为本公司的股东、股东的控股子公司、股东的附属企业或者个人债务提供担保；董事、经理违反《公司法》的规定，以公司资产为本公司的股东债务提供担保的，担保合同无效。其次，对于D银行的损失，债务人C企业、担保人A公司应当对债权人D银行的损失承担连带赔偿责任。
(4) 人民法院不能以未经政府主管部门批准为由认定抵押合同无效。根据有关规定，国有工业企业以机器设备、厂房等财产设定抵押，如无其他法定的无效情形，不应当仅以未经政府主管部门批准为由认定抵押合同无效。
解析
暂无解析
上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括( )。
A．申请上市的董事会和股东大会决议
B．发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告
C．上市报告书(申请书)
D．登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 本题考查上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件。
【真题试题】 （2008年单项选择第32题）采取要约收购的方式收购上市公司股份的，收购人下列行为中符合《证券法》规定的是（ ）。
A．在收购要约确定的承诺期限内，公开声明撤销其收购要约
B．在收购期限内，超出要约的条件买人被收购公司的股票
C．向被收购公司持股5％以上的股东开出特别收购条件
D．在收购行为完成之后的第十三个月，卖出被收购公司的股票
正确答案
D
解析
【真题解析】 本题考查上市公司收购制度。《证券法》 第91条规定：“在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，必须事先向国务院证券监督管理机构及证券交易所提出报告，经批准后，予以公告。”第92条规定：“收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。”第93条规定：“采取要约收购方式的，'收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票。”根据上述规定可知，选项ABC错误。《证券法》第98条规定：“在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十二个月内不得转让。”故选项D正确。
下列选项中，( )不属于在我国强调公开原则的具体内容。
A．上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开
B．股份公司的所有事项必须及时向社会公布
C．上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开
D．股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布
正确答案
B
解析
[解析] 公开原则又称“信息公开原则”，要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。在我国，强调公开原则有许多具体的内容，例如：上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等。
我国基金市场的监管主体是( )。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．证券交易所
D．中国证券业协会
正确答案
A
解析
[解析] 中国证监会是我国基金市场的监管主体，其依法对基金市场参与者的行为进行监督管理，在涉及个别监管事项上，如基金托管资格核准及托管业务监管、商业银行设立基金公司的审批及监管等，则由中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管。
下列关于公开原则的叙述，不正确的是( )。
A．上市公司及时公布财务报表
B．上市公司对重大事项及时向社会公布
C．仅要求上市公司及时披露信息
D．公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动
正确答案
C
解析
公开原则不仅仅要求上市公司及时披露信息，应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。故选C。
根据《证券法》，下列不属于操纵证券市场行为的是( )。
A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖证券
B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
D．为牟取佣金收入，建议客户进行不必要的证券买卖
正确答案
D
解析
暂无解析
发行人向上海证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起36个月内______。
A．不转让其已直接持有的发行人股份
B．不转让其间接持有的发行人股份
C．不委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份
D．不由发行人回购其持有的股份
正确答案
A,B,C,D
解析
暂无解析
在我国，交易所会员（）是被允许的。
A．将席位全部以承包形式交由其他机构使用
B．退回交易席位
C．转让部分席位
D．将部分席位以出租形式交由个人使用
正确答案
C
解析
除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。席位不得退回，但可以转让。转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准。
以超过票面金额为股票发行价格的，其发行价格由( )。
A．股东大会决定
B．发行人与承销的证券公司协商确定
C．证券交易所有关部门规定
D．国务院证券管理部门决定
正确答案
B
解析
《证券法》第28条：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构批准。”
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