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在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。
A．T+1日，冻结申购资金
B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号
C．T+4日，中签率公告见报；摇号
D．T+4日以后，做好上市前准备工作
正确答案
C
解析
根据可转换公司债券在上海证券交易所的网上定价发行的时间安排，T+4日，摇号结果公告见报；T+4日以后，做好上市前准备工作。
深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括( )。
A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B．小额交易
C．协议转让
D．上市开放式基金等的申购与赎回
正确答案
B
解析
暂无解析
证券自律性组织包括证券业协会和（）。
A．证券公司
B．证券交易所
C．中国证监会
D．投资俱乐部
正确答案
B
解析
本题考查的是证券自律组织包含的成员。
我国的证券自律性组织包括证券业协会和证券交易所，中国证监会属于政府的监管机构。本题的最佳答案是B选项。
我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取
B．从证券登记结算公司的收益中提取
C．从证券登记结算公司的资本金中提取
D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
正确答案
C
解析
[解析] 证券结算风险保证基金从证券登记结算公司的业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳，不能从证券登记结算公司的资本金中提取。
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，( )，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。
A．申购日之前(不含该日)
B．申购当日
C．申购日之前(含该日)
D．申购次日
正确答案
B
解析
[解析] 申购的操作流程，如表2所示。
日期 流程内容
申购当日(T+0日) 投资者申购
申购日后的第一个交易日(T+1日) 申购资金冻结、验资及配号
申购后的第二个交易日(T+2日) 摇号抽签、中签处理
申购后的第三个交易日(T+3日) 申购资金解冻
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