- 证券交易
- 共4652题
上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为( )。
A．2003年1月3日和2002年12月30日
B．2002年12月3日和2003年1月30日
C．2003年12月30日和2002年1月3日
D．2002年12月30日和2003年1月3日
正确答案
D
解析
[解析] 历史事件内容。故选D。
上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A．配股公告日
B．配股公告日后一天
C．配股登记日
D．配股登记日后一天
正确答案
C
解析
[解析] 证券登记结算公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。故选C。
基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现( )情况时，基金无权暂停估值。
A．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日
B．出现巨额赎回的情形
C．出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产
D．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数
正确答案
D
解析
[解析] 基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值：①基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；②因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；③占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值；④如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的；⑤中国证监会和基金合同认定的其他情形。
证券公司融资融券业务合同由( )统一制定。
A．证券公司
B．证券交易所
C．证监会
D．证券业协会
正确答案
A
解析
[解析] 证券公司融资融券业务合同由证券公司统一制定。故选A。
D．因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员
正确答案
D
解析
本题涉及证券交易所从业人员的资格。参见《证券法》第102条，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。
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