- 证券交易
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基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由( )承担。
A．证券交易所和登记结算公司
B．基金自身设立的注册登记机构
C．基金托管人
D．基金销售机构
正确答案
A
解析
[解析] 证券交易所和登记结算公司对封闭式基金的交易确认和账户管理负责。
证券公司应当在按规定每月向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括对全体客户和前( )名客户的融资、融券余额。
A．3
B．5
C．8
D．10
正确答案
D
解析
暂无解析
开放式基金的申购与赎回的资金清算属于( )。
A．交易所交易资金清算
B．全国银行间债券市场交易资金清算
C．场外资金清算
D．场内资金清算
正确答案
C
解析
[解析] 场外资金清算指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
下列各项中不属于ETF、相关信息披露义务人应遵守业务规则的有( )。
A．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
B．《交易型开放式指数基金业务实施细则》
C．《上市开放式基金业务规则》
D．《上市开放式基金业务指引》
正确答案
C,D
解析
[解析] 在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则，如《上海证券交易所证券投资基金上市规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》。此外，ETF(Exchange Traded Funds，交易型开放式指数基金)相关信息披露义务人还应遵守证券交易所《交易型开放式指数基金业务实施细则》相关规定，LOF(Listed Open-en-ded Funds，上市开放式基金)相关信息披露义务人还应遵守证券交易所《上市开放式基金业务规则》、《上市开放式基金业务指引》相关规定。
( )是指投资银行作为经纪商，在代理客户证券交易时，以客户提供部分现金以及有价证券担保为前提，为其代垫所需的资金或有价证券的差额，从而帮助客户完成证券交易的行为。
A．现金业务
B．信用经纪业务
C．保证金业务
D．投资业务
正确答案
B
解析
暂无解析
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