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题型:简答题
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单选题

交易所资金清算流程中,执行清算指令是指(  )日,托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。

A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3

正确答案

B

解析

【解析】答案为B。交易所交易资金清算是指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。交易所资金清算流程如下:(1)接收交易数据。T日闭市后,托管人通过卫星系统接收交易数据;(2)制作清算指令。托管人对当日交易进行核算、估值并核对净值后,制作清算指令,完成T日的工作流程;(3)执行清算指令。T+1日,托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行;(4)确认清算结果。基金托管人对指令的执行情况进行确认,并将清算结果通知管理人。

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题型:简答题
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单选题

记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户,从而完成证券登记变更的过程称为( )。

A.非交易性过户
B.集中交易性过户
C.证券账户转让
D.证券账户变更

正确答案

B

解析

[解析] 集中交易过户登记是指记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户,从而完成证券登记变更的过程。即证券通过证券交易所集中交易的,登记结算公司根据证券交易的交收结果,办理集中交易过户登记。

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多选题

根据《证券法》,下列说法不正确的是

A.任何人成为证券公司从业人员时,其持有的股票必须依法转让
B.证券登记结算机构的从业人员在任期内不得直接或者以化名、借用他人名义持有、买卖股票,别人赠与的股票除外
C.证券监督管理机构的工作人员在任期间不仅不能持有、买卖股票,也不能持有、买卖公司债券
D.为上市公司出具法律意见书韵律师事务所人员,自接受上市委托之日起至法律意见书开后6个月内,不得买卖该种股票

正确答案

B,C,D

解析

[解析] 根据《证券法》第43条的规定,A选项的说法正确,BC选项的说法不正确。因为证券监督管理机构的工作人员)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员在任期内不得收受他人赠送的股票,但是可以持有、买卖公司债券。。根据第45条的规定,D选项的说法不正确,期限应当是从接受委托之日起至文件公开后5日内,而不是6个月内。

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多选题

根据人民币银行结算账户管理的有关规定,下列款项中,可以转入个人银行结算账户的有( )。

A.出版单位支付给个人稿费50000元
B.期货公司退还个人交存的交易保证金100000元
C.保险公司向个人支付的理赔款150000元
D.单位向个人支付的工资5000元

正确答案

A,B,C,D

解析

[解析]《人民币银行结算账户管理办法》第39条规定,下列款项可以转入个人银行结算账户:(1)工资、奖金收入;(2)稿费、演出费等劳务收入;(3)债券、期货、信托等投资的本金和收益;(4)个人债权或产权转让收益;(5)个人贷款转存;(6)证券交易结算资金和期货交易保证金;(7)继承、赠与款项;(8)保险理赔、保费退还等款项;(9)纳税退还;(10)农、副、矿产品销售收入;(11)其他合法款项。

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多选题

下列关于交易型开放式指数基金发行登记的说法,正确的有( )。

A.交易型开放式指数基金募集结束后,基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续
B.中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记
C.中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时,解除全部组合证券的认购冻结
D.中国结算公司根据基金托管人报证券交易所确认的投资者的有效认购组合证券数据,将有效认购组合证券变更登记至以交易型开放式指数基金名义持有的资金账户

正确答案

A,B,C

解析

[解析] D项中国结算公司根据基金管理人报证券交易所确认的投资者的有效认购组合证券数据,将有效认购组合证券变更登记至以交易型开放式指数基金名义持有的证券账户。

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