- 证券交易
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根据规定，对上市公司增发股票构成障碍的行为有( )。
A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．擅自改变前次公开发行汪券募集资金的用途而未作纠正
C．最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
D．最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
正确答案
A,B,C
解析
[解析] 本题考核增发股票。D选项应为“上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为”。
证券经纪业务可分为( )。
A．柜台代理买卖
B．银行代理买卖
C．基金公司代理买卖
D．证券交易所代理买卖
正确答案
A,D
解析
参照经纪业务的分类。故选AD。
证券交易所自律管理的内容包括( )。
A．基金公司人员的聘任
B．对基金上市交易的监控和管理
C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
D．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
正确答案
B,C,D
解析
[解析] 基金公司人员的聘任不是证券交易所自律管理的内容。
甲公司通过证券交易所的证券交易持有一个乙上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内( )。
A．向国务院证券监督管理机构作出书面报告
B．向证券交易所作出书面报告
C．向证券登记结算机构作出书面报告
D．通知上市公司持股情况并予以公告
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 本题考核信息披露的相关规定。当投资者通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司已发行的股份5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司持股情况，并予以公告。
根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金( )。
A．会员费
B．席位费
C．交易费用
D．交易结算资金
正确答案
A,B,C
解析
[解析] 本题考核证券风险基金的提取依据。证券风险基金由证券交易所从其收取的交易费用和会员费、席位费中按一定比例提取。
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