- 证券交易
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我国证券交易所的理事会具有的职权有( )。
A．制定和修改证券交易所章程
B．制定、修改证券交易所的业务规则
C．执行会员大会的决议
D．选举和罢免会员理事
正确答案
B,C
解析
[解析] 根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责有：①执行会员大会的决议；②制定、修改证券交易所的业务规则；③审定总经理提出的工作计划；④审定总经理提出的财务预算、决算方案；⑤审定对会员的接纳；⑥审定对会员的处分；⑦根据需要决定专门委员会的设置；⑧会员大会授予的其他职责。
按照《证券法》规定，下列人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的有( )。
A．证券登记结算机构从业人员
B．证券公司从业人员
C．上市公司高级管理人员
D．证券交易所从业人员
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 《证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
下列各项属于证券交易所特征的有( )。
A．有固定的交易场所和交易时间
B．参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
C．交易的对象不限于某一定标准的上市证券
D．通过公开竞价的方式决定交易价格
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 证券交易所的特征包括：①有固定的交易场所和交易时间；②参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；③交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；④通过公开竞价的方式决定交易价格；⑤集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；⑥实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。
关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有（）。
A．投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户
B．基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间
C．投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”
D．在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外
正确答案
B, C, D
解析
暂无解析
通常由（）直接为投资者开立资金结算账户。
A．证券交易所
B．证券登记结算公司
C．中国证券业协会
D．证券公司
正确答案
D
解析
本题是对证券账户、结算账户设立和管理的考查。
通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。证券公司直接为投资者开立资金结算账户。本题的最佳答案是D选项。
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