- 证券交易
- 共4652题
王某为A公司的副总经理。B公司为C公司的第一大股东。王某从2001年初就代表A公司和B、 C两公司接触,准备收购B公司在C公司的全部股权。之后,三方达成协议。同年9月2日,C公司董事会通过股权转让协议,并通知王某;9月10日,C公司对外公告该消息,其股价上涨。请问,下列何种行为属于内幕交易行为( )
A.9月3日,王某买进C公司股票8 000股,9月30日卖出,获利15万元
B.9月4日,王某建议好友李某买进C公司股票6 000股,自己并未买卖C公司股票
C.张某,因其所在的会计师事务所为C公司提供服务而得知上述股权转让协议,9月3日买进C公司股票4 000股,9月15日卖出,获利6万元
D.邢某,利用其在证交所工作之便获知上述股权转让协议,9月8日买进C公司股票4 000股
正确答案
A,B,C,D
解析
[考点] 内幕交易行为[解析] 内幕交易是指知情人和非法获得内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 《证券法》第4条规定,证券交易内幕信息的知情人包括: (1)发行人的董事、监事、高级管理人员;(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。可见,王某、张某、邢某分别属于第(4)、(6)类规定的主体。所以,A、C、D项属于典型的内幕交易,入选。 《证券法》第76条第1款规定,证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。可见,内幕交易不限于知情人利用内幕信息亲自买卖证券。故B项也入选。
李某在证券交易所开立账户,委托该证券公司代为买卖证券。一日上午,李某以书面方式委托证券公司买入某股票。下午,李某又以电话方式委托公司将上午买入的股票再行卖出。则证券公司应当:
A.按照李某的委托为其卖出
B.拒绝为李某再行卖出该股票,因为以电话方式委托无效
C.拒绝为李某再行卖出该股票,因为当日买入的证券不得在当日再行卖出
D.要求李某以书面方式补交一份委托书,再按其委托将股票卖出
正确答案
C
解析
本题考查委托证券交易的几种方式。 《证券法》第106条规定:“证券公司接受委托或者自营,当日买入的证券,不得在当日再行卖出”。第104条规定,投资者可以以书面、电话以及其他方式,委托为其开户的证券公司代其买卖证券。
证券交易所的监察系统中的日常监控包括( )。
A.行情监控
B.交易监控
C.机构监控
D.证券监控
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责。日常监控包括:①行情监控。对交易行情进行实时监控,如果出现异常波动,监控人员可立即掌握情况,作出判断;②交易监控。对异常交易进行跟踪调查;③证券监控。对证券卖出情况进行监控,若出现违规卖空,则对相应证券商进行处罚;④资金监控。对证券交易和新股发行的资金进行监控。
新股网上竞价发行中,投资者作为( ),在指定时间通过证券交易所会员交易柜台,以不低于发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购。
A.卖方
B.买方
C.委托方
D.代理方
正确答案
B
解析
[解析] 在我国,新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统,以自己作为惟一的“卖方”,按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户;投资者则作为“买方”,在指定时间通过证券交易所会员交易柜台,以不低于发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购的一种发行方式。
根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定,债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。
A.席位
B.证券账户
C.资金账户
D.公司
正确答案
A
解析
[解析] 根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定,债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报,企业债回购交易按席位进行申报。
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