- 证券交易
- 共4652题
下列哪几项是《证券法》中关于证券交易所规定的内容()。
A.证券交易所的功能、性质,对收入支配的规定,交易所的组织架构及从业人员的规定
B.证券交易所的会员,接受委托交易,证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分,证券交易所组织集中交易的职责,采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序
C.对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定
D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚
正确答案
A, B, C, D
解析
暂无解析
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定
A.经股东会决议为公司股东提供担保
B.为其客户买卖证券提供融资服务
C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
正确答案
A,C,D
解析
[解析] 证券公司禁止的业务行为
[解析] 为了稳定正常的金融秩序,保证证券交易的有序进行,《证券法》对证券公司业务活动进行了较为严格的限制。
与普通公司不同,证券公司不得为股东或关联人提供担保。A选项中证券公司的行为违反了《证券法》第130条第2款的规定,即“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保”。
《证券法》第142条规定,“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准”。虽然需遵守一些特别规定,但总体上说,证券公司是可以为客户买卖证券提供融资服务的,选项B合法。
对于承诺收益的行为,《证券法》在第144条予以禁止:“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”选项C违法。
《证券法》第143条禁止了全权委托:“证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”选项D也是违法的。本题选违法选项,正确答案是ACD。
深圳证券交易所的综合指数类包括( )。
A.深证综合指数
B.深证新指数
C.行业分类指数
D.深证成分股指数
正确答案
A,B,C
解析
[解析] 掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。
2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充,即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外,允许证券公司开展( )。
A.证券投资咨询
B.与证券交易、证券投资活动有关的财务颐问
C.证券资产管理
D.保荐业务
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理及其他证券业务。《证券法》还规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。
根据《人民币银行结算账户管理》的有关规定,下列银行结算账户中,可以支取现金的有( )。
A.基本存款账户
B.临时存款账户
C.证券交易结算资金专用存款账户
D.个人存款账户
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 本题考核银行结算账户中可以支取现金的账户范围。根据规定,财政预算外资金、证券交易结算资金、期货交易保证金和信托基金专用存款账户,不得支取现金。因此选项C不选。
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