- 证券交易
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根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及( )。
A．证券回购的交易时间
B．证券回购的交易价格
C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
正确答案
C,D
解析
[解析] 证券交易所质押式回购交易的条件包括：①用于债券回购的券种必须信誉高、流动性好；②在回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券量应大于融入资金量；③债券回购交易过程中的以资融券方，在初始交易前必须将足够的资金存人所委托的证券营业部的证券交易结算资金账户。
下列关于证券交易所债券质押式回购业务的说法中，正确的有( )。
A．以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)
B．在上海证券交易所，委托数量必须是1万元面值及其整数倍
C．计价单位为每百元资金到期年收益
D．在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超过2万手
正确答案
A,C
解析
[解析] B项申报数量必须为100手或其整数倍；D项回购交易每笔申报限量最大不超过1万手。
由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有( )。
A．由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况
B．投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒
C．网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟
D．投资者的网络终端设备及软件系统与证券公司所提供的网上交易系统不兼容，无法下达委托或委托失败
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 除ABCD四项外，投资者应充分了解和认识到网上委托的风险还有：①投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达委托或委托失败；②如果投资者缺乏网上委托经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误；③由于网络故障，投资者通过网上证券交易系统进行证券交易时，投资者网络终端设备已显示委托成功，而证券公司服务器未收到其委托指令，从而存在投资者不能买入和卖出的风险。
在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件主要有 ( ) 。
A．注册资本金在一定金额以上
B．具有良好的信誉和经营业绩
C．连续两年盈利
D．按规定缴纳各项会员经费
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；②具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；④承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；⑤证券交易所要求的其他条件。
融资融券业务的交收违约处理正确的有( )。
A．融资融券交易涉及A股，则交收违约比照A股普通交易处理
B．融资融券交易涉及ETF，交收违约则比照ETP普通交易按照货银对付原则处理
C．中国结算公司暂停、终止办理其部分、全部结算业务，中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施
D．证券交易所提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施
正确答案
A,B,C
解析
[解析] D项应为中国结算公司提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施。
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