- 证券交易
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在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件主要有 ( ) 。
A．注册资本金在一定金额以上
B．具有良好的信誉和经营业绩
C．连续两年盈利
D．按规定缴纳各项会员经费
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；②具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；④承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；⑤证券交易所要求的其他条件。
融资融券业务的交收违约处理正确的有( )。
A．融资融券交易涉及A股，则交收违约比照A股普通交易处理
B．融资融券交易涉及ETF，交收违约则比照ETP普通交易按照货银对付原则处理
C．中国结算公司暂停、终止办理其部分、全部结算业务，中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施
D．证券交易所提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施
正确答案
A,B,C
解析
[解析] D项应为中国结算公司提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施。
根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及( )。
A．证券回购的交易时间
B．证券回购的交易价格
C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
正确答案
C,D
解析
[解析] 证券交易所质押式回购交易的条件包括：①用于债券回购的券种必须信誉高、流动性好；②在回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券量应大于融入资金量；③债券回购交易过程中的以资融券方，在初始交易前必须将足够的资金存人所委托的证券营业部的证券交易结算资金账户。
证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须( )。
A．信誉高
B．发行期限长
C．流动性好
D．收益高
正确答案
A,C
解析
[解析] 证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种须满足两个条件：①信誉高，易于为广大投资者所接受，适宜作回购交易中的抵押品；②较好的流动性，即发行量有一定的规模，是产生真正意义的债券回购市场的一个必要前提条件。
天达股份有限公司为一房地产公司，公司募集了8000万元的股票。2000年5月，公司股票获准上市，在证券交易所挂牌交易。 6月，公司为了筹措资金建一批小康住宅，决定发行2000万元的公司债券。在获得国务院证券管理部门的同意后，发行了1000万元的无记名公司债券和1000万元的可转换为公司股票的公司债券。同年12月，由于少数股东大户操纵交易，使公司股票集中在少数人手里，持有1000元以上的股东人数只有 800多人。而且由于房地产市场的下滑，公司首次出现亏损。根据公司法的规定，天达股份有限公司下列哪些行为是不合法的( )
A．发行公司债券用于房地产开发
B．持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数只有800多人
C．将发行债券筹集的资金用于弥补亏损
D．用发行债券筹集的资金用于弥补亏损未经证券管理部门的同意
正确答案
B,C,D
解析
《公司法》第161条第2款："发行公司债券，必须符合下列条件：发行公司债券筹集的资金，必须用于审批机关批准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。"A项中用于房地产开发不属于法律禁止项目，因而不是违法的；而CD、显然直接违反了该条款之规定；根据《公司法》第152条："股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件：......(四)持有股票面值达人民币一千元以上的股东人数不少于一千人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，其向社会公开发行股份的比例为百分之十五以上......"B项不符合持有股票面值达人民币 1000元以上的股东人数不少于1000人的规定。
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